索 引 号:40000895X/2018-00115 分类: 综合政务 ; 行政许可
发布机构: 浙江局 发文日期: 2018年01月03日
名  称: 关于核准财通证券股份有限公司设立3家分支机构的批复
文  号: 主 题 词:





财通证券股份有限公司:

   我局于2017年1214日受理你公司《财通证券股份有限公司关于新设分支机构的申请》(财券〔2017〕381号)及相关材料。根据《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司分支机构监管规定》(证监会公告〔2013〕17 号)等有关规定,经审核,现批复如下:

   一、核准你公司在江苏省苏州市、深圳市、江西省上饶市各设立1家证券营业部,具体情况如附表所示。

   二、你公司应当依法依规为新设分支机构配备人员,健全完善制度、业务设施和信息系统。

  三、你公司应当自批复下发之日起6个月内完成分支机构设立及工商登记事宜,并持上述工作完成情况的说明、分支机构营业执照复印件到我局申领《经营证券期货业务许可证》。不能按时完成的,应当在30个工作日前向我局申请延长批复有效期。期限届满仍未完成的,本批复自动失效。

  四、分支机构设立过程中如遇重大问题,须及时报告我局。

序号

核准设立分支

机构类型

所在市

新设数量

业务范围

信息系统建设模式

(A\B\C 型)

1

证券营业部

 

江苏省

苏州市

1

证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐、融资融券、证券投资基金代销代销金融产品

 

 

C

2

深圳市

1

C

3

江西省  上饶市

1

C

   

            浙江证监局

            2017年1231

 


 
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