索 引 号:40000895X/ 分类: 其他 ; 通知公告
发布机构: 上海局 发文日期: 2019年12月09日
名  称: 关于对上海新兰德证券投资咨询顾问有限公司采取责令改正并暂停新增客户九个月监管措施的决定
文  号: 沪证监决〔2019〕185号 主 题 词:





上海新兰德投资咨询顾问有限公司:

经查,你公司在开展证券投资顾问业务过程中,存在以下违规行为:

1.无证券投资顾问资格的人员向投资者提供证券投资顾问服务

2.在营销和证券投资顾问服务环节存在虚假、不实、误导性宣传和承诺、保证收益的行为;

3.未有效落实业务环节留痕管理的要求。

上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(以下简称《暂行规定》)第七条、第二十四条、第二十八条第一款的规定。根据《暂行规定》第三十三条的规定,我局决定对你公司采取责令改正,暂停新增客户九个月的监督管理措施。你公司应按期完成整改并向我局提交书面报告,我局将在日常监管中持续关注并检查你公司的整改情况。

如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

 

 

                    中国证券监督管理委员会上海监管局

                   2019129