索 引 号:40000895X/ 分类: 其他 ; 通知公告
发布机构: 上海局 发文日期: 2019年09月20日
名  称: 关于对华宝证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定
文  号: 沪证监决〔2019〕138号 主 题 词:





华宝证券有限责任公司:

  经查,我局发现你公司股票质押业务部分项目融资用途管理不严格。

  上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令〔2017133号)第六条、《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(2018年修订)(沪市)》(上证发〔20184号)第七十二条、《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(2018年修订)(深市)》(深证会〔201827号)第七十三条、《证券公司参与股票质押式回购交易风险管理指引》(中证协发[2018]13号)第二十一条的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令〔2017133号)第三十二条第一款的规定,现对你公司采取出具警示函的监管措施。你公司应按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的要求,加强内部合规管理,持续合规经营。

  如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

  

  

                                     中国证券监督管理委员会上海监管局

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