索 引 号:40000895X/ 分类: 综合政务 ; 通知公告
发布机构: 陕西局 发文日期: 2019年08月28日
名  称: 关于对陕西和谐资本管理有限公司采取出具警示函措施的决定
文  号: 陕证监措施字[2019]21号 主 题 词:





陕西和谐资本管理有限公司:

我局于2019428日至30日,对你公司2014年8月21日至2019年2月期间的私募投资基金业务合规情况实施了现场检查。经查,你公司存在以下问题:

一、未建立激励奖金递延发放机制,违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》(证监会公告[2016]13号,以下简称《私募运作暂行规定》)第十条第(一)项规定。

二、未按照规定及时更新管理人从业人员信息,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号,以下简称《私募办法》)第二十五条第一款规定。

三、未对和谐资本万盛1号私募证券投资基金单独建账、独立核算、编制估值表,违反了《私募运作暂行规定》第九条第(三)项规定。

四、未按照合同约定向投资者披露和谐资本万盛1号私募证券投资基金运作信息,违反了《私募办法》第二十四条规定。

五、夸大或片面宣传管理人及其管理的产品的过往业绩,违反了《私募运作暂行规定》第三条第(十一)项规定。

根据《私募办法》第三十三条和《私募运作暂行规定》第十二条规定、第十五条第一款规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。

如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请;也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

 

                                       2019年8月28日