索 引 号:40000895X/ 分类: 其他 ; 通知公告
发布机构: 江苏局 发文日期: 2021年07月06日
名  称: 【行政监管措施】江苏证监局关于对江苏省高科技产业投资股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定
文  号: 〔2021〕72号 主 题 词:





江苏省高科技产业投资股份有限公司:
  经查,你公司存在以下违规行为:
   一、存在向投资者承诺最低收益的行为。你公司人员在江苏高投掘金一号新三板投资基金专场路演中,存在向投资者承诺最低收益的行为,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令105号,以下简称《办法》)第十五条规定。
   二、未按规定披露信息。你公司未能按照中国证券投资基金业协会《私募投资基金信息披露管理办法》第十六条规定进行季度信息披露,构成违反《办法》第二十四条规定。
  根据《办法》第三十三条规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。你公司应高度重视,充分吸取教训,加强合规管理。
  如对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

 

                           江苏证监局
                           2021年7月6日