索 引 号:40000895X/ 分类: 行政监管措施 ; 通知公告
发布机构: 江苏局 发文日期: 2020年05月22日
名  称: 【行政监管措施】江苏证监局关于对江苏吉鑫风能科技股份有限公司采取出具警示函措施的决定
文  号: 〔2020〕59号 主 题 词:





江苏吉鑫风能科技股份有限公司

经查,你公司存在以下违规行为

2016年12江阴市康鸿金属制品制造有限公司2018年6月更名为江阴市荣硕金属制品制造有限公司,以下简称康鸿金属与厦门国际银行签订综合授信额度合同,约定授信总额度2亿元,期限为2016年12月27日至2018年3月27日,你公司与厦门国际银行签订存单质押合同,约定以1.65亿定期存款及利息为该债务提供担保。康鸿金属于2016年12月28日收到厦门国际银行发放的贷款1.6亿元,并于2017年12月8日予以归还。

201711月江阴市顺裕科技有限公司2018年6月更名为江阴市卓驰科技有限公司,以下简称顺裕科技与厦门国际银行签订综合授信额度合同,约定授信总额度2亿元,期限为2017年11月29日至2019年2月28日,你公司与厦门国际银行签订存单质押合同,约定以1.66亿定期存款及利息为该债务提供担保。顺裕科技于2017年12月1日收到厦门国际银行发放的贷款1.6亿元,并于2018年11月30日予以归还。

根据《关于规范上市公司对外担保行为的通知》第一条、《上海证券交易所股票上市规则(2014年修订)》第9.11条,上述担保事项应提交公司董事会或股东大会审议,且该事项可能会对公司资产、负债等产生重要影响,属于《上市公司信息披露管理办法》第三十条第二款第(十七)项规定的重大事件,公司应当及时披露。同时,根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号-年度报告的内容与格式》,上述事项也应当在年度报告中披露你公司未就上述对外担保事项履行相应的审议程序,也未在临时公告及相应的定期报告中履行信息披露义务,且相应的定期报告中亦未披露所涉货币资金受限情况。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第三十一条的规定。

根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。你公司应严肃认真吸取教训,全面提高合规意识,建立健全内部控制制度并有效执行,提高信息披露质量,杜绝此类事件再次发生

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述行政监管措施不停止执行。

 

 

 

             江苏证监局

            2020年5月22日