索 引 号:40000895X/ 分类: 其他 ; 通知公告
发布机构: 江苏局 发文日期: 2017年08月21日
名  称: 【行政监管措施】关于对中核华信资本管理有限公司采取出具警示函措施的决定
文  号: 〔2017〕36号 主 题 词:





中核华信资本管理有限公司:
  2017年3月28日至2017年3月29日我局对你公司实施了现场检查。经查,你公司存在以下问题:
  一、镇江交产华信股权投资基金企业(有限合伙)和南京漳核华信股权投资基金合伙企业(有限合伙)两只基金均未自行或委托第三方机构对私募基金进行风险评级,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十七条的规定。
  二、镇江交产华信股权投资基金企业(有限合伙)和南京漳核华信股权投资基金合伙企业(有限合伙)两只基金均未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行调查评估,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条的规定。
  三、镇江交产华信股权投资基金企业(有限合伙)未进行托管,但不进行托管未在基金合同中约定,也未在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十一条的规定。
  四、根据镇江交产华信股权投资基金企业(有限合伙)和南京漳核华信股权投资基金合伙企业(有限合伙)两只基金的合伙协议,两只基金均向投资者华能贵诚信托有限公司承诺保本保收益,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十五条的规定。
  按照《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。现要求你公司高度重视,对存在的问题切实整改,并于2017年8月31日前向我局提交书面报告,我局将在日常监管中持续关注并检查你公司的整改情况。
  如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

 

                                                                                                                                              江苏证监局
                                                                                         2017年8月21日


 
./t20170831_322857_ext.json