索 引 号:40000895X/ 分类: 机构设立 ; 行政许可
发布机构: 贵州局 发文日期: 2017年11月01日
名  称: 贵州证监局关于核准华创证券有限责任公司设立6家分支机构的批复
文  号: 黔证监发〔2017〕173号 主 题 词:





华创证券有限责任公司:

你公司报送的《关于在云南省昆明市、重庆市渝北区等新设6家证券分支机构的申请报告》(华证呈字〔2017111号)及相关文件收悉。根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司分支机构监管规定》(证监会公告〔201317号)等有关规定,经审核,现批复如下:

一、核准你公司在云南省昆明市、重庆市渝北区各设立1家证券分公司,在四川省成都市、广西壮族自治区南宁市、云南省昆明市、广东省深圳市各设立1家证券营业部。具体情况如附件所示。

二、你公司应当依法依规为新设分支机构配备人员,健全完善制度、业务设施和信息系统。

三、你公司应当自批复下发之日起6个月内完成分支机构设立及工商登记事宜,并持上述工作完成情况的说明、分支机构营业执照复印件及负责人任命文件到我局申领《经营证券期货业务许可证》。不能按时完成的,应当在30个工作日前向我局申请延长批复有效期。期限届满仍未完成的,本批复自动失效。

四、分支机构设立过程中如遇重大问题,须及时报告我局。

 

 

附件:拟设立分支机构基本情况表

 

 

拟设立分支机构基本情况表

序号

核准设立分支机构类型

所在市

家数

业务范围

信息系统建设模式

A/B/C型)

1

分公司

云南省昆明市

1

证券经纪,证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问,证券承销与保荐(承揽),证券资产管理,证券投资基金销售,为期货公司提供中间介绍业务,代销金融产品。

-

2

分公司

重庆市

1

-

3

证券营业部

四川省成都市

1

C

4

证券营业部

广西壮族自治区南宁市

1

C

5

证券营业部

云南省昆明市

1

C

6

证券营业部

广东省深圳市

1

C

 


 
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