索 引 号:40000895X/ 分类: 其他 ; 行政许可
发布机构: 福建局 发文日期: 2019年06月06日
名  称: 关于核准兴业证券股份有限公司设立17家分支机构的批复
文  号: 闽证监许可〔2019〕4号 主 题 词: 证券 分支机构





兴业证券股份有限公司

  你公司报送的《关于在北京市等地设立十七家证券分支机构的请示》(兴证经〔2019306号)及相关文件收悉。根据《证券法》、国务院《证券公司监督管理条例》、中国证监会《证券公司分支机构监管规定》(证监会公告〔201317 号)等有关规定,经审核,现批复如下:

  一、核准你公司在广东省惠州市,江苏省泰州市、扬州市,山东省烟台市、济宁市、临沂市,四川省乐山市,河南省洛阳市,广西省柳州市各设立1家分公司;在北京市,天津市,广东省广州市、佛山市、东莞市,浙江省杭州市、湖州市,江苏省常熟市各设立1家证券营业部。具体情况如附表所示。

  二、你公司应当依法依规为新设分支机构配备人员,健全完善制度、业务设施和信息系统。

  三、你公司应当自批复下发之日起6个月内完成分支机构设立及工商登记事宜,并持上述工作完成情况的说明、分支机构营业执照复印件及分支机构负责人任职备案材料复印件到我局申领《证券经营机构营业许可证》。不能按时完成的,应当在30个工作日前向我局申请延长批复有效期。期限届满仍未完成的,本批复自动失效。

  四、分支机构设立过程中如遇重大问题,须及时报告我局。

             

        福建证监局   

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