索 引 号:40000895X/ 分类: 其他 ; 上市公司行政监管措施决定
发布机构: 重庆局 发文日期: 2020年12月29日
名  称: 关于对中国银河证券股份有限公司重庆万象城证券营业部采取出具警示函措施的决定
文  号: 主 题 词:





中国银河证券股份有限公司重庆万象城证券营业部

   经查,我局发现你营业部存在以下问题:

   一是未采取有效措施规范员工的执业行为,未有效监督管理营业部办公场所电子设备的规范使用,存在员工使用办公场所电子设备替客户办理证券交易操作的情况二是在中国银河证券股份有限公司对营业部专职合规经理进行年度考核后,营业部又设置其他多个指标对专职合规经理进行重新考核,且营业部的考核结果与专职合规经理年度绩效挂钩。

   上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(以下简称《合规管理办法》)第六条第(四)项和第二十七条第一款的规定。根据《合规管理办法》第三十第一款的规定,现对你营业部采取出具警示函的行政监管措施。你营业部加强员工执业行为管理,充分保障合规人员履职尽责,完善内部管控机制,杜绝上述问题再次发生。

如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

 

        

                            中国证监会重庆监管局

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