索 引 号:40000895X/ 分类: 证券中介机构监管 ; 通知公告
发布机构: 北京局 发文日期: 2017年01月19日
名  称: 中国证券监督管理委员会北京监管局行政监管措施决定书(宏信证券广渠路营业部)
文  号: 〔2017〕2号 主 题 词: 证券





关于对宏信证券有限责任公司北京广渠路

证券营业部采取责令改正措施的决定

 

宏信证券有限责任公司北京广渠路证券营业部:

   经查,你营业部存在以下问题:一是合规管理不到位,合规培训流于形式,个别员工合规培训考试试卷由他人代答。二是对客户异常交易监测不到位,未将营业部银行驻点使用电脑纳入监控,多名客户使用同一设备委托交易等。

   你营业部上述情况,违反了《证券经纪人管理暂行规定》第8条、第18条的规定,反映出你营业部存在内部控制不完善的问题。根据《证券公司监督管理条例》第70条的规定,我局决定对你营业部采取责令改正的行政监管措施,要求你营业部健全完善内部控制机制,切实加强对证券经纪业务及营销人员的合规管理。你营业部应对存在问题予以整改,并于2017年1月31日前就整改落实情况向我局提交书面报告。

   如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

 

 

中国证监会北京监管局

                                                 2017年1月3日