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厦门证监局关于对休谟(厦门)投资管理有限公司采取责令改正措施的决定
时间:2018-08-28 来源:

 

休谟(厦门)投资管理有限公司

经查,你司未明确个别投资者风险评估级别;未对基金进行风险评级;未定期对员工防范利益冲突行为监督检查;登记备案信息不准确、更新不及时。上述行为违反《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《办法》)第十六条第一款、第十七条、第二十二条和第二十五条第一款的规定。

根据《办法》第三十三条的规定,我局决定对你司采取责令改正的行政监管措施。你司应高度重视,认真学习现行私募法律法规,采取有效措施积极整改,按照《办法》相关规定,规范私募基金投资运作行为,落实投资者适当性管理,有效防范利益冲突,及时更新登记备案信息,完善内部控制,强化合规管理,并于收到本决定书之日起30日内向我局提交整改完成的情况报告。我局将对整改情况进行检查。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

 

 

                                厦门证监局

                            2018827



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