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机构职能
 

青岛证监局部门设置及人员情况

为更好地落实监管转型要求,发挥一线监管职责,根据《中国证监会派出机构监管职责规定》和《关于青岛证监局内设处室调整方案的批复》,青岛证监局内设7个处室,分别为:办公室、党务工作办公室(纪检办公室)、公司监管处、机构监管处、稽查处、法制工作处、综合业务监管处。

青岛证监局共有正式工作人员30名,平均年龄39岁。其中,具有博士学位者1人,具有研究生学位者20人,拥有本科以上学历者30人,具有注册会计师、律师、经济师等专业资格或职称背景的干部21人,中共党员29人,是一支年龄较轻、专业知识层次较高、充满朝气和活力的监管干部队伍。

办公室

负责全局机关综合行政事务工作,具体负责财务管理、督查督办、保密、新闻宣传和舆情监测等工作;负责行政许可的受理、回复工作;负责与地方政府及有关部门的综合协调工作,起草相关综合性文字材料;牵头组织人大代表建议、政协提案办理工作;负责局内驻场人员、劳务派遣人员和借调人员管理工作;牵头主动公开监管信息工作;牵头科技监管统筹协调、中央监管信息平台管理维护工作;其他交办事项。

联系电话:(0532)85738021  传真:(0532)85798501

党务工作办公室(纪检办公室)

负责统筹机关党建工作,指导督促支部开展活动;负责组织人事工作;负责劳动工资工作;负责纪检工作,配合地方监委做好相关工作;指导局团委工作,联系局工会工作;牵头局内重大财务收支审查工作;其他交办事项等。

联系电话:(0532)85796130  传真:(0532)85798537

公司监管处

负责辖区上市公司、非上市公众公司、拟发行证券公司、债券发行人、资产支持证券原始权益人的监管工作;负责会计师事务所和资产评估机构在辖区从事证券期货相关业务活动监管工作;负责涉及前述市场主体的投资者诉求受理、办理工作;牵头前述市场主体简单案件的办理工作;牵头局会计小组工作;负责与青岛市上市公司协会、青岛市非上市公众公司协会具体业务对接;其他交办事项等。

联系电话:(0532)85796137  传真:(0532)85798510

机构监管处

负责辖区证券基金业务专营机构、期货经营机构的监管工作;负责证券基金业务兼营机构在辖区从事证券基金业务或者服务活动的监管工作;负责对前述市场主体有关事项实施行政许可、备案管理等相关工作;负责涉及前述市场主体的投资者诉求受理、办理工作;牵头前述市场主体简单案件的办理工作;负责与青岛证券期货业协会、青岛财富管理基金业协会具体业务对接;其他交办事项等。

联系电话:(0532)85798529  传真:(0532)85798522

稽查处

负责异常交易类案件办理工作;牵头公司机构类简单案件之外的普通案件办理工作;负责向稽查局案件报备和涉刑移送工作;负责相关案件执行工作;负责案件协查工作;牵头辖区证券期货行业反洗钱工作;负责与辖区公检法、公安部证券犯罪办案青岛基地等相关部门协调工作;其他交办事项等。

联系电话:(0532) 85796037  传真:(0532)85798525 

法制工作处

负责案件审理工作;负责法律审核、公平竞争审查工作;负责辖区律师事务所证券法律业务监管工作;负责投资者诉求的接收、登记、分办、汇总,并就投资者保护和投诉处理工作与辖区行业协会具体业务对接;牵头组织开展投资者保护和教育工作;牵头局重大监管行为(措施)审查和法律小组工作;牵头法制宣传及诚信建设工作;牵头行政复议和行政诉讼工作;牵头司法接待相关工作;牵头依申请公开监管信息工作;牵头维稳工作;其他交办事项等。

联系电话:(0532) 85798527  传真:(0532)85799521 

综合业务监管处

负责辖区私募基金监管工作;负责相关投资者诉求受理、办理工作;牵头涉及私募基金的简单案件办理工作;负责区域性股权市场、股权众筹的协调监管工作;负责清理整顿地方各类交易场所相关业务协作工作;组织协调打击非法证券期货活动,做好有关性质认定工作;牵头资本市场深化改革落实方案和辖区市场发展、创新业务研究等工作;负责与证监会相关的综合性文字材料;负责与青岛财富管理基金业协会具体业务对接;其他交办事项等。
  

 联系电话:(0532) 85738081  传真:(0532)85798501


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