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创新监管方式 强化合规警示——湖北证监局编制下发《机构监管通讯》
时间:2020-07-07 来源:

为进一步明确监管底线要求,警示辖区各类机构合规经营,湖北证监局创新监管思路、优化监管方式编制了《湖北辖区证券期货经营机构监管通讯》(以下简称《监管通讯》),对2019年相关检查中发现的主要问题及处理结果予以通报,要求各机构认真对照通报的问题自查自纠规范经营近期下发了2020年度第一至第四期

《监管通讯》对于机构监管工作具有重要意义:一是创新监管方式。这是我局首次以下发《监管通讯》的形式,通报辖区机构违规问题,要求各机构对照问题、自查自纠,具有强烈的警示作用。《监管通讯》传导了市场规则和监管要求,督促机构提高对于监管底线的认识和把握,机构监管效能是强化合规教育。《监管通讯》分别对辖区证券、期货经营机构、基金销售机构和投资咨询机构的违规问题进行了系统总结,辅以实务案例说明,内容详实。以此作为对辖区机构的合规教育具有更强的指引性、操作性、针对性,有利于督促机构提升自身合规水平,引导其主动进行合规管理。三是促进监管沟通《监管通讯》下发以来,在辖区机构间引起了广泛关注和高度重视。目前,我局机构处已通过电话、邮件等多种方式接受相关咨询,体现辖区机构都在积极思考、主动开展自查工作。目前来看,对《监管通讯》学习宣传和贯彻自查都呈现出良好的局面。



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