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机构设置和职责
时间:2008-11-15 来源:

 

   大连证监局是中国证监会的派出机构,受中国证监会垂直领导,依法以自己的名义履行监管职责。大连证监局负责辖区证券期货市场一线监管工作,切实维护资本市场公开、公平、公正,维护投资者特别是中小投资者合法权益,防范和依法处置辖区市场风险,促进辖区资本市场稳定健康发展。具体包括:

  (一)对辖区有关市场主体实施日常监管;

  (二)防范和处置辖区有关市场风险;

  (三)对证券期货违法违规行为实施调查、作出行政处罚;

  (四)证券期货投资者教育和保护;

  (五)法律、行政法规规定和中国证监会授权的其他职责。

  大连监管局下设7个职能处室:办公室、党务工作办公室(纪检监察办公室)、公司监管处、机构监管处、稽查处、法制工作处、综合业务监管处。

  

   一、办公室:负责机关综合行政事务及督督办工作;负责行政许可受理、信息公开管理、媒体联络、舆论引导及办公自动化等工作;负责财务核算、劳资和固定资产管理工作;监督管理辖区市场主体投诉处理工作;负责综合治理、维稳、协调风险处置、应急处理等工作;负责与地方政府和有关部门的综合协调等工作,牵头组织议案、提案处理工作;负责对协会的监督管理工作;其他上级部门和局领导交办事项。

  二、党务工作办公室(纪检监察办公室):负责党务工作、组织人事工作、工会、妇女、老干部工作等,指导局团委开展工作;负责本局的党风廉政建设、党员和干部监督管理、违纪案件调查工作;负责局党委、局纪委各类文稿草拟、会议和学习记录、材料整理、信息和简报报送等工作;其他上级部门和局领导交办事项。

  三、公司监管处:负责辖区上市公司日常监管工作,包括上市公司信息披露和公司治理运作事务日常监管、协调处置辖区上市公司风险、负责辖区防控内幕交易工作等;负责辖区非上市公众公司、债券发行人、资产支持证券发行人等的监管工作;负责对公司类各监管对象的现场检查及信访核查工作;负责对会计师事务所、资产评估机构在辖区从事证券期货相关业务活动进行监督等;协助牵头处室,协调、对接前述市场主体开展投资者教育和保护工作;其他上级部门和局领导交办事项。

  四、机构监管处:负责辖区证券期货经营机构、证券投资咨询机构、基金管理人(包括公募和私募)、基金销售机构的日常监管工作,包括行政许可及备案审核、风险监管(包括监测、预警、分析和防范等)、信息安全监管、重大风险处置、信息披露、内控治理、业务活动、机构监管协调等工作;对前述经营机构开展现场检查工作,包括全面检查、例行抽查、问题或风险触发型的专项检查、信访核查;协助牵头处室,协调、对接前述经营机构开展投资者教育和保护工作;指导辖区证券、期货、基金行业协会开展自律管理工作;其他上级部门和局领导交办事项。

  五、稽查处:负责证监会交办案件及自立案件的调查、立案、报备等工作;负责办理证监会系统内外相关单位案件协查工作;负责牵头承担辖区证券期货行业反洗钱相关协调工作;其他上级部门和局领导交办事项。

  六、法制工作处:负责牵头组织我局调查案件的复核工作;负责自办案件的审理、听证、处罚、行政处罚法律文书送达、执行工作及证监会委托送达工作;负责行政监管措施等事项的法律会商工作;负责辖区证券法律业务的监管与服务工作,支持、配合法律部开展现场检查、案件调查、取证等工作;负责涉及本局的有关行政诉讼和行政复议工作等;负责组织开展辖区投资者保护和教育工作,组织实施辖区投资者保护检查和调查评价工作,支持推动辖区纠纷调解工作;负责辖区普法及诚信建设等相关工作;协助司法机关做好非法证券期货基金活动的性质认定工作;负责组织协调辖区打击非法证券期货基金活动及打非日常宣传,配合大连市处非办开展防范和处置非法集资相关工作;其他上级部门和局领导交办事项。

  七、综合业务监管处:负责拟上市公司培育工作;负责辖区资本市场的信息收集、统计、分析与发布、报送等工作;负责辖区市场发展研究等工作;负责中央监管信息平台的相关维护协调工作等;负责清理整顿各类交易场所的相关工作;负责区域性股权市场的协调监管工作等;负责综合文字材料工作;其他上级部门和局领导交办事项。

 

   联系方式:大连市中山路13615楼(邮编:116001)。



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