作为中国证监会的派出机构，大连证监局主要职责是：根据中国证监会的授权，对辖区内的上市公司，证券、期货经营机构，证券、期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券、期货业务活动进行监督管理；查处监管辖区范围的违法、违规案件。

　　中国证监会大连监管局下设7个职能处室：办公室、上市公司监管处、机构监管处、期货监管处、稽查处、新业务监管处、党务工作办公室。

　　一、办公室

　　依据中国证监会规定，承担局内的办公文秘、行政、外事、财务、信访、信息、档案、宣传、统计、本局办公自动化管理工作，办理行政许可申请受理事项。

　　二、上市公司监管处　

　　依据中国证监会规定，对拟上市公司的改制辅导情况进行评估调查并出具调查报告；对辖区内的上市公司的规范运作、信息披露、再融资等方面进行监管；建立和完善上市公司风险分类管理机制和监管协作工作机制；建立各类监管档案；对辖区内从事证券业务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构及其从业人员的证券从业活动进行监管。

　　三、机构监管处

　　依据中国证监会规定，对辖区内证券经营机构进行日常监管；对证券经营机构设立、股权变更、高管人员任职资格等事项进行审核；负责证券经营机构重大风险的监控、通报及处置；负责对证券机构及投资咨询机构的投诉进行调查处理；负责组织对辖区内证券投资咨询机构证券业务资格初审、年检；对辖区会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介机构从事证券业务活动进行监管；对辖区有关机构的基金销售活动实施监管。

　　四、期货监管处

　　依据中国证监会规定，负责对辖区期货经营机构的业务活动进行日常监管和风险监控；负责对辖区期货经营机构高管的任职资格审核；负责对辖区期货经营机构的投诉进行调查处理；负责对辖区期货公司变更法定代表人、变更住所等行政许可申请的审核；负责组织辖区期货公司年度分类评价的自评和初评；负责对辖区期货公司高管进行年检等。

　　五、稽查处

　　依据中国证监会规定，负责对辖区内违反证券期货市场法规的案件进行调查或移送、协助司法机关调查处理；办理证监会稽查部门交办的案件或调查事项并出具调查报告；负责派出机构之间的案件调查协助工作；调解证券、期货业务纠纷和争议；承担本机构的法规、调研工作。

　　联系方式：大连市中山路136号15楼（邮编：116001）。