站内搜索:
您的位置:首页>行政处罚
中国证券监督管理委员会北京监管局行政处罚决定书(曲乐)
时间:2017-01-04 来源:

〔2016〕6号

  当事人:曲乐,男,1983年8月出生,中信证券股份有限公司员工,住址:北京市丰台区。

  依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对曲乐违法买卖股票行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人曲乐提交了书面陈述、申辩材料。应当事人曲乐的申请,我局举行听证会,听取了曲乐及其代理人的陈述、申辩意见。本案现已调查、审理终结。

  经查明,曲乐存在以下违法事实:

  自2005年7月至今,曲乐就职于中信证券股份有限公司,并于2009年5月4日取得中国证券业执业证书,先后任北京张自忠路证券营业部(现为国贸证券营业部)电脑部电脑维护岗经理、董事会办公室投资者关系岗高级经理。曲乐在中信证券股份有限公司任职期间,作为证券公司的从业人员,利用“曲某”证券账户买卖股票。

  “曲某”证券账户,2006年1月19日开立于中信证券股份有限公司北京张自忠路证券营业部。“曲某”证券账户开户资料中预留的联系电话为曲乐本人使用的手机138××××1840,曲乐与曲某系兄弟关系,且“曲某”证券账户的资金部分来源于曲乐。

  2012年12月28日至2013年7月11日期间,曲乐使用138××××1840手机在“曲某”证券账户买入“洪都航空”“云南铜业”,成交金额累计112,891元。

  2014年1月20日至2014年10月17日期间,曲乐使用186××××2915手机在“曲某”证券账户买卖“物产中大”等9只股票,成交金额累计2,343,526.83元。

  上述期间内,曲乐使用“曲某”证券账户买卖股票获利67,086.39元

  上述违法事实,有劳动合同书、相关人员询问笔录、涉案账户开户资料、交易流水、资金流水、手机电子取证记录、情况说明等证据证明,足以认定。

  曲乐的上述行为违反了《证券法》第四十三条第一款的规定,构成了《证券法》第一百九十九条所述“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”的行为。

  当事人及其代理人在听证和申辩材料中主要提出:第一,曲乐未直接从事证券业务,不属于证券从业人员。第二,法律未禁止证券从业人员近亲属买卖股票。“曲某”证券账户交易由曲某及曲乐配偶王某翡实施,不能因其二人买卖股票而将责任归于曲乐。第三,曲乐未使用138××××1840手机操作“曲某”证券账户买卖股票。138××××1840为“曲某”证券账户手机客户端交易软件的注册号码,由于交易软件本身的问题,他人使用其他手机号码登录交易软件交易时,仍有可能显示为注册号码。第四,曲乐从未接触和使用过186××××2915手机。曲乐申请证人尹某峰出席听证会,尹某峰称,2014年9月12日工作时间,其使用本人的186××××0088手机与186××××2915手机通话,证实当时186××××2915手机的使用人为王某翡。听证会后,曲乐补充提供了尹某峰的书面《证明》及王某翡同事王某晨的书面《证明》。尹某峰称,其2014年9月12日备份的电话通讯录存有王某翡的186××××2915手机号码;王某晨称,2015年王某翡使用过186××××2915手机开通手机网银。第五,“曲某”证券账户中2015年3月18日显示为186××××2915手机下单的五笔交易(交易额累计465,896元),目的在于清空剩余股票并销户,不应计算在违法交易数额内。第六,《证券法》(修订草案)已经删除证券从业人员不得买卖股票的规定,不应赶在法律废除之前对曲乐进行处罚。

  我局认为:第一,曲乐自2005年7月至今就职于中信证券股份有限公司,属于《证券法》第四十三条规定的“证券公司的从业人员”。

  第二,在《行政处罚事先告知书》中,我局认定曲乐利用“曲某”证券账户买卖股票,不存在将曲某及王某翡交易股票的行为归责于曲乐的情况

  第三,138××××1840手机为曲乐日常使用,“曲某”证券账户交易流水显示的下单手机号码是138××××1840,曲乐对此无合理解释,应认定为曲乐实施上述交易。

  第四,证人尹某峰听证会上的证言与听证会后提交的书面《证明》不一致,且经查询186××××2915手机通讯记录,该手机在2014年9月12日未与任何人有通话联系,我局对尹某峰的证言和书面《证明》不予采纳。同时,王某晨未出席听证会,且听证会后提交的书面《证明》也仅证明2015年王某翡使用过186××××2915手机,与本案认定的违法期间无关,我局对王某晨的书面《证明》不予采纳。结合曲乐曾承认利用“曲某”证券账户买卖股票,186××××2915手机通讯录中存有曲乐高中同学、大学同学及同事的电话号码,且曲某及王某翡对“曲某”证券账户交易流水中186××××2915手机的下单操作情况无法做出合理解释,我局综合认定曲乐使用186××××2915手机操作“曲某”证券账户买卖股票。

  第五,“曲某”证券账户2015年3月18日的五笔交易发生在我局对曲乐立案调查之后,结合王某翡的相关解释,我局认定该五笔交易并非曲乐操作,但该五笔交易中包括两笔基金交易,我局《行政处罚事先告知书》认定的成交金额并未包括上述两笔基金交易。因此,曲乐使用186××××2915手机下单的成交金额调整为2,343,526.83元,但不影响曲乐使用“曲某”证券账户买卖股票的实际获利。综合上述情况,我局酌情调减对曲乐的罚款数额。

  第六,现行《证券法》第四十三条明确禁止证券公司的从业人员直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,我局据此对曲乐作出行政处罚,符合法律规定。

  根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十九条规定,我局决定:没收曲乐违法所得67,086.39元,并处以18万元罚款。

  上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行:中信银行总行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库),并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局和北京证监局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。 

  

  

  

中国证监会北京监管局

2016年12月26日 



关于我们 | 联系我们 | 法律声明
版权所有:中国证券监督管理委员会 京ICP备 05035542号