索 引 号:40000895X/ 分类: 其他 ; 通知公告
发布机构: 上海局 发文日期: 2019年02月22日
名  称: 关于对上海证券通投资资讯科技有限公司采取责令改正及增加内部合规检查次数并提交合规检查报告措施的决定
文  号: 沪证监决〔2019〕13号 主 题 词:





上海证券通投资资讯科技有限公司:

  经查,你公司在开展证券投资顾问业务过程中,未保存部分产品的营销留痕材料。

  上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(以下简称《暂行规定》)第二十八条第一款的规定。根据《暂行规定》第三十三条的规定,现决定对你公司采取责令改正、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监管措施。

  你公司应在收到本决定之日起,立即开展整改工作,严格落实《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和《暂行规定》的相关规定,切实提高合规管理水平,于20192月底前完成整改并提交书面整改报告。同时,你公司应当自收到本决定20191231,每三个月开展一次内部合规检查,并于每次检查后10个工作日内,向我局报送合规检查报告。对拒不整改、整改不到位或发生新增违规的,我局将视情形采取进一步监管措施。

  如果对本监管措施不服,可以在收到本决定之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

  

  

                                    中国证券监督管理委员会上海监管局

                                         2019222