索 引 号:40000895X/ 分类: 其他 ; 通知公告
发布机构: 上海局 发文日期: 2020年03月02日
名  称: 关于对海顺证券投资咨询有限公司上海分公司采取责令改正及责令暂停新增客户三个月监督管理措施的决定
文  号: 沪证监决〔2020〕45号 主 题 词:





海顺证券投资咨询有限公司上海分公司:

  经查,你单位在开展证券投资顾问业务过程中,存在以下违规行为:

  一是部分员工存在虚假、不实宣传及承诺保证收益的行为二是对投资者风险承受能力测试存在缺陷;三是个别投资顾问服务存在瑕疵;四是留痕管理有效性不足;五是内部控制不健全;六是未按规定向我局报告证券投资咨询从业资格人员变动情况。

  上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(证委发〔199796号)第十条及《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔201027号)第三条、第十五条、第十八条、第十九条第一款、第二十四条、第二十八条第一款的规定。

  根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定,我局决定对你单位采取责令改正及责令暂停新增客户3个月的监督管理措施,责令你单位在收到本决定之日起暂停新增客户3个月。你单位应在收到本决定之日起,立即开展全面整改工作,严格落实相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求,完善内部控制,切实提高合规管理水平,按期完成整改并向我局提交书面整改报告,我局将在日常监管中持续关注并视情况进行检查。

  如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监管措施不停止执行。

  

  

                                    中国证券监督管理委员会上海监管局

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