河南监管局

朱建民:

    经查，中原证券股份有限公司在开展股票质押业务时，风险管理不审慎、内控管理不到位，违反《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第二十七条第一款，《证券公司合规管理试行规定》（证监会公告〔2008〕30号）第三条规定。你作为时任分管上述业务的高级管理人员，违反《证券公司合规管理试行规定》第六条第一款规定。

    根据《证券公司合规管理试行规定》第二十六条第一款规定，我局决定对你实施出具警示函的监督管理措施。

    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                                            河南证监局

                                            2024年4月24日

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