索 引 号:40000895X/ 分类: 机构设立 ; 行政许可
发布机构: 陕西局 发文日期: 2019年05月08日
名  称: 关于核准民生证券股份有限公司撤销西安南二环证券营业部的批复
文  号: 主 题 词:





民生证券股份有限公司:
  你公司报送的《民生证券股份有限公司关于申请撤销西安南二环证券营业部的报告》(民生证字[2019]187号)及相关文件收悉。根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司分支机构监管规定》(证监会公告[2013]17 号)等有关规定,经审核,现批复如下:
  一、核准你公司撤销西安南二环证券营业部。
  二、自本批复下发之日起,西安南二环证券营业部不得新增客户和开展新的业务活动。
  三、你公司应当按照报送我局的《民生证券股份有限公司西安南二环证券营业部撤销方案》等相关文件完成客户转移、业务了结等事宜,关闭营业部营业场所,向我局提交撤销方案实施情况报告。在我局核查通过后30 个工作日内,办理工商注销手续并缴回《证券经营机构营业许可证》。
  四、该营业部撤销过程中如遇重大问题,须及时报告我局。                        

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