索 引 号:40000895X/ 分类: 机构设立 ; 行政许可
发布机构: 陕西局 发文日期: 2018年09月26日
名  称: 关于核准开源证券股份有限公司设立6家分支机构的批复
文  号: 陕证监许可字[2018]14号 主 题 词:





开源证券股份有限公司:

   你公司报送的《开源证券股份有限公司关于新设六家分支机构的请示》(开源证字[2018]64号)及相关材料收悉。根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司分支机构监管规定》(证监会公告[2013]17号)等有关规定,经审核,现批复如下:

   一、核准你公司在宁夏回族自治区石嘴山市、湖北省武汉市、江苏省常州市各设立1家分公司,在湖北省十堰市、湖北省黄石市、广东省惠州市各设立1家证券营业部。具体情况如附表所示。

   二、你公司应当依法依规为新设分支机构配备人员,健全完善制度、业务设施和信息系统。

   三、你公司应当自批复下发之日起6个月内完成分支机构设立及工商登记事宜,并持上述工作完成情况的说明、分支机构营业执照复印件及分支机构负责人任职文件到我局申领《经营证券期货业务许可证》。不能按时完成的,应当在30个工作日前向我局申请延长批复有效期。期限届满仍未完成的,本批复自动失效。

   四、分支机构设立过程中如遇重大问题,须及时报告我局及当地证监局。

 

                                                  2018年9月26日