索 引 号:40000895X/ 分类: 行政监管措施 ; 通知公告
发布机构: 陕西局 发文日期: 2017年02月22日
名  称: 关于对李青采取监管谈话措施的决定
文  号: 陕证监措施字[2017]1号 主 题 词:





            

李青:

   经查,我局发现开源证券股份有限公司(以下简称开源证券)管理的开源华山1号限额特定集合资产管理计划和开源华山2号集合资产管理计划(以下简称“华山1号”、“华山2号”)在2016518日至1024日参与新股网下申购时,申报金额均超出资管计划现金总额。

   上述行为违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》(证监会令第93号)第三条第一款和《证券公司集合资产管理业务实施细则》(证监会公告[2013]28号)第三十四条的规定。你作为开源证券资产管理总部负责人及华山1号和华山2号投资主办人,对上述违法行为负有直接责任。按照《证券公司客户资产管理业务管理办法》第五十六条第一款的规定,现要求你于201722710时携带有效的身份证件到陕西证监局B208会议室接受监管谈话。

   如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

    

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