索 引 号:40000895X/ 分类: 行政监管措施 ; 通知公告
发布机构: 江苏局 发文日期: 2021年07月26日
名  称: 【行政监管措施】江苏证监局关于对孙峰、常康忠、李鹏鹏采取出具警示函措施的决定
文  号: 〔2021〕79号 主 题 词:





孙峰、常康忠、李鹏鹏:
   经查,林海股份有限公司(以下简称林海股份或公司)存在以下违规行为:
   林海股份在2020年6月12日、2020年12月18日向股东大会提交的关于2020年度日常关联交易额度预计的议案,均未获审议通过。直至2021年2月26日,股东大会才审议通过公司关于2020年度日常关联交易事项的议案。2020年度公司实际发生各类日常关联交易合计4.39亿元,未按规定履行相应的审议程序,未进行临时公告。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第二条、第三十条、第四十八条的规定。
   时任董事长孙峰、时任总经理常康忠、时任董事会秘书李鹏鹏,未勤勉尽责,违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第三条的规定,根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十八条的规定,对上述违规行为负有主要责任。
   根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十九条的规定,现对你们采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。你们应充分汲取教训,加强对证券法律法规的学习,切实提高规范意识和履职能力。
   如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

                     江苏证监局
                     2021年7月26日