索 引 号:40000895X/ 分类: 其他 ; 通知公告
发布机构: 江苏局 发文日期: 2020年07月08日
名  称: 【行政监管措施】江苏证监局关于对宁证期货有限责任公司采取责令改正监管措施的决定
文  号: 〔2020〕61号 主 题 词:





宁证期货有限责任公司:

经查,你公司未建立健全机制对居间人实施有效管理,反映出内控管理存在较大缺陷,违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,对你公司采取责令改正的监管措施。

如对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

 

 

 

                 江苏证监局

                2020年78