索 引 号:40000895X/ 分类: 综合政务 ; 行政许可
发布机构: 江苏局 发文日期: 2020年02月06日
名  称: 关于核准光大证券股份有限公司撤销苏州大道东证券营业部的批复
文  号: 苏证监许可字〔2020〕7号 主 题 词:





光大证券股份有限公司:

你公司报送的《关于撤销苏州大道东证券营业部的申请报告》(光证报2019735号)及相关文件收悉。根据《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司分支机构监管规定》(证监会公告201317号)等有关规定,经审核,现批复如下:

一、核准你公司撤销苏州大道东证券营业部。

二、自本批复下发之日起,拟撤销的营业部不得新增客户和开展新的业务活动。

三、你公司应当按照报送我局的《苏州大道东营业部撤销方案》完成员工安置、业务了结等事宜,关闭营业部营业场所,向我局提交撤销方案实施情况报告。在我局核查通过后30个工作日内,办理工商注销手续并缴回《经营证券期货业务许可证》。

四、营业部撤销过程中如遇重大问题,须及时报告我局。

 

 

 

                江苏证监局

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