索 引 号:40000895X/ 分类: 机构设立 ; 行政许可
发布机构: 湖南局 发文日期: 2017年12月29日
名  称: 关于核准财富证券有限责任公司设立5家分支机构的批复
文  号: 湘证监机构字[2017]55号 主 题 词:





 财富证券有限责任公司:

你公司报送的《关于财富证券有限责任公司新设5家证券营业部的申请报告》(财证字[2017]208号)及相关文件收悉。根据《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司分支机构监管规定》(证监会公告[2013]17号)等有关规定,经审核,现批复如下。

一、核准你公司在浙江义乌、浙江苍南、广东深圳、福建莆田、天津武清各设立1家证券营业部(具体情况见附表)。

二、你公司应当依法依规为新设分支机构配备人员,健全完善制度、业务设施和信息系统。

三、你公司应当自批复下发之日起6个月内完成分支机构设立及工商登记事宜,并持上述工作完成情况的说明、分支机构营业执照复印件等到我局申领《经营证券业务许可证》。逾期未完成的,本批复自动失效。

四、分支机构设立过程中如遇重大问题,须及时报告我局。

 

 

                    湖南证监局

                   20171229