索 引 号:40000895X/ 分类: 机构设立 ; 行政许可
发布机构: 贵州局 发文日期: 2017年07月13日
名  称: 贵州证监局关于核准海际证券有限责任公司设立5家分支机构的批复
文  号: 黔证监发〔2017〕116号 主 题 词:





海际证券有限责任公司:

你公司报送的《关于设立海际证券有限责任公司四川、浙江等5个分公司的请示》(海际证券〔2017141号)及相关文件收悉。根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司分支机构监管规定》(证监会公告〔201317号)等有关规定,经审核,现批复如下:

一、核准你公司在四川省成都市、浙江省杭州市、云南省昆明市、湖北省武汉市、吉林省长春市各设立1家证券分公司,业务范围为:证券承销与保荐(承揽)。

二、你公司应当依法依规为新设分支机构配备人员,健全完善制度、业务设施和信息系统。

三、你公司应当自批复下发之日起6个月内完成分支机构设立及工商登记事宜,并持上述工作完成情况的说明、分支机构营业执照复印件及负责人任命文件向我局申领《经营证券期货业务许可证》。不能按时完成的,应当在30个工作日前向我局申请延长批复有效期。期限届满仍未完成的,本批复自动失效。

四、分支机构设立过程中如遇重大问题,须及时报告我局。


 
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