索 引 号:40000895X/ 分类: 综合政务 ; 通知公告
发布机构: 甘肃局 发文日期: 2019年12月31日
名  称: 甘肃证监局2019年证券期货分支机构“双随机”检查结果公示
文  号: 主 题 词:





为落实中国证监会关于“双随机”抽查工作机制的要求,根据《甘肃证监局证券期货分支机构随机抽查工作实施方案》,我局随机抽取辖区部分证券期货经营机构,并对其2018年1月1日以来的合规经营情况进行现场检查,现将检查结果公示如下:

一、证券经营机构

检查对象:华龙证券股份有限公司天水麦积区证券营业部西南证券股份有限公司甘肃分公司、华福证券有限责任公司甘肃分公司

检查内容:人员管理、代销金融产品、融资类业务、适当性管理、投资者保护。

检查结果:未发现违法违规行为

二、期货经营机构

检查对象:华龙期货股份有限公司酒泉营业部、南华期货股份有限公司兰州营业部、中信期货有限公司甘肃分公司

检查内容:人员管理、岗位设置、四统一、金融产品销售、开户合规性、投资者适当性

检查结果:未发现违法违规行为