索 引 号:40000895X/ 分类: 其他 ; 上市公司行政监管措施决定
发布机构: 重庆局 发文日期: 2019年12月20日
名  称: 关于对罗玲采取出具警示函措施的决定
文  号: 主 题 词:





罗玲:
   经查,亚信股权投资基金管理(重庆)有限公司(以下简称亚信股权)向中国证券投资基金业协会报送的基金备案材料中,部分银行回单系虚假材料,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令[105]号,以下简称《私募办法》)第八条和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》(中基协发〔2014〕1号)第四条、第十一条的规定。
   你作为时任亚信股权负责办理基金备案的工作人员,系上述违规行为的直接责任人员,未能恪守职业道德和行为规范,违反了《私募办法》第四条的规定。根据《私募办法》第三十三条的规定,现对你采取出具警示函的行政监管措施,提醒你认真学习并严格遵守法律法规,恪守职业道德和行为规范,杜绝此类问题再次发生。
   如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。


                                                                       重庆证监局
                                                                      2019年12月20日