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关于废止部分证券期货规章的决定(第十二批)
中国证监会 www.csrc.gov.cn 时间:2015-05-20 来源:

2014212日证监会公告〔20148号)

为适应市场发展和监管转型的需要,结合行政审批制度改革的要求,根据《规章制定程序条例》的规定,在废止前十一批规章和规范性文件(以下统称规章)的基础上,我会对自成立以来至20131231日期间公布的证券期货类规章进行了再次清理。其中,自2010121日至20131231日期间,应予废止的规章22件(见附件1),已经明令废止的规章55件(见附件2)。现将上述两部分共77件规章的目录予以公布。

附件:1.第十二批废止的证券期货类部门规章目录

2.2010121日至20131231日期间明令废止的证券期货类部门规章目录

附件1

第十二批废止的证券期货类部门规章目录

序号名称文号发布

部门发布日期

1关于加强对地方报刊及其他媒体传播证券期货市场信息的监管的通知证监发字〔199664号证监会1996529

2关于上市公司聘用、更换会计师事务所(审计事务所)有关问题的通知证监会字〔19961号证监会1996729

续表

序号名称文号发布

部门发布日期

3上市公司向社会公开募集股份操作指引(试行)证监公司字〔200045号证监会2000430

4证券公司高级管理人员谈话提醒制度实施办法证监发〔20016号证监会2001110

5关于证券公司担保问题的通知证监发〔200169号证监会2001424

6期货经纪公司治理准则(试行)证监期货字〔200413号证监会2004315

7关于实施《证券投资基金销售管理办法》有关问题的通知证监基金字〔2004106号证监会2004715

8关于对证券公司结算备付金账户进行分户管理的通知证监机构字〔2004105号证监会2004830

9关于印发《证券公司高级管理人员诚信经营承诺书》的通知证监机构字〔200522号证监会2005216

10关于进一步加强期货公司内部管理制度建设,完善法人治理结构的通知证监期货字〔2005160号证监会2005108

11关于印发《对证券公司自营、资产管理业务账户和投资行为加强监管的职责分工方案》的通知证监办发〔200576号证监会2005113

12关于发布《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》的通知证监机构字〔2005143号证监会20051212

13关于贯彻落实《证券法》全面履行证券公司监管职责有关问题的意见证监机构字〔20067号证监会2006118

14关于进一步加快推进清欠工作的通知证监公司字〔200692号证监会2006526

15关于证券公司参与申购关联方承销的证券有关事宜的答复意见证监机构字〔2006192号证监会2006814

16关于做好与新会计准则相关财务会计信息披露工作的通知证监发〔2006136号证监会20061127

17关于实施《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》有关问题的通知证监机构字〔2006300号证监会20061130

续表

序号名称文号发布

部门发布日期

18关于做好证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的通知证监发〔2007110号证监会200787

19上市公司解除限售存量股份转让指导意见证监会公告〔200815号证监会2008420

20关于授权各派出机构审核期货公司相关人员任职资格的决定证监会公告〔200834号证监会2008819

21关于授权各派出机构审核基金管理公司设立分支机构的决定证监会公告〔200847号证监会20081226

22关于实施《证券投资基金销售管理办法》的规定证监会公告〔201128号证监会20111012

附件2

2010121日至20131231日期间明令

废止的证券期货类部门规章目录

序号名称文号发布日期明令废止

文件

1关于企业申请境外上市有关问题的通知证监发行字〔1999831999714日证监会公告〔201245

2关于证券经营机构同城迁址审批工作的通知证监机构字〔1999921999830日证监会公告〔201317

3公开发行证券的公司信息披露编报规则第6号——证券公司财务报表附注特别规定证监发〔2000762000112日证监会公告〔201341

4公开发行证券的公司信息披露编报规则第8号——证券公司年度报告内容与格式特别规定证监发〔20008020001221日证监会公告〔201341

续表

序号名称文号发布日期明令废止

文件

5关于进一步完善境外上市外汇管理有关问题的通知汇发〔200277200285日汇发〔20135

6中国证券监督管理委员会行政复议办法证监会令第1320021125日证监会令第67

7证券公司治理准则(试行)证监机构字〔200325920031215日证监会公告〔201241

8证券公司客户资产管理业务试行办法证监会令第1720031218日证监会令第87

9证券投资基金销售管理办法证监会令第202004625日证监会令第72

10证券投资基金管理公司管理办法证监会令第222004916日证监会令第84

11关于实施《证券投资基金管理公司管理办法》若干问题的通知证监基金字〔20041472004921日证监会公告〔201226

12证券投资基金托管资格管理办法证监会令第2620041129日证监会令第92

13关于进一步做好《证券发行上市保荐制度暂行办法》实施工作的通知证监发行字〔200416720041231日证监会公告〔20124

14证券期货业信息安全保障管理暂行办法证监信息字〔20055200548日证监会令第82

15关于基金管理公司运用固有资金进行基金投资有关事项的通知证监基金字〔200596200568日证监会公告〔201333

16关于规范基金管理公司设立及股权处置有关问题的通知证监基金字〔200684200658日证监会公告〔201226

17关于基金管理公司提取风险准备金有关问题的通知证监基金字〔20061542006814日证监会令第94

18关于实施《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》有关问题的通知证监基金字〔20061762006824日证监会公告〔201217

续表

序号名称文号发布日期明令废止

文件

19证券发行与承销管理办法证监会令第372006917日证监会令第95

20关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知证监公司字〔2007252007228日证监会公告〔201244

21公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号——季度报告内容与格式特别规定证监公司字〔2007462007326日证监会公告〔201323

22关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知证监基金字〔20071712007613日证监会公告〔201215

23公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式证监公司字〔20071002007629日证监会公告〔201323

24中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程证监发〔2007942007717日证监会公告〔201140

25基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法证监会令第5120071129日证监会令第74

26关于实施《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》有关问题的通知证监基金字〔200732620071129日证监会令第74

27公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式证监公司字〔200721220071217日证监会公告〔201222

28证券公司年度报告内容与格式准则证监会公告〔200812008114日证监会公告〔201341

29证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见证监会公告〔200892008320日证监会公告〔201118

30证券公司分公司监管规定(试行)证监会公告〔2008202008513日证监会公告〔201317

31证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)证监会公告〔2008252008531日证监会公告〔201230

续表

序号名称文号发布日期明令废止

文件

32证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)证监会公告〔2008262008531日证监会公告〔201229

33关于调整证券公司净资本计算标准的规定证监会公告〔2008292008624日证监会公告〔201237

34关于修改《关于基金管理公司提取风险准备金有关问题的通知》的决定证监会公告〔20084620081124日证监会令第94

35关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定证监会公告〔200910200955日证监会令第74

36中国证券监督管理委员会公告证监会公告〔2009192009720日证监会公告〔20124

37期货公司分类监管规定(试行)证监会公告〔2009222009817日证监会公告〔20119

38关于进一步规范证券营业网点的规定证监会公告〔20092720091015日证监会公告〔201317

39关于期货公司设立营业部与分类评价结果衔接工作有关问题的规定证监会公告〔20093120091126日证监会公告〔201311

40公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第30号——创业板上市公司年度报告的内容与格式证监会公告〔20093320091224日证监会公告〔201243

41关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见证监会公告〔201032010122日证监会公告〔201131

42公开发行证券的公司信息披露编报规则第20号——创业板上市公司季度报告的内容与格式证监会公告〔2010102010329日证监会公告〔201321

43证券公司参与股指期货交易指引证监会公告〔2010142010421日证监会公告〔201334

续表

序号名称文号发布日期明令废止

文件

44公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第31号——创业板上市公司半年度报告的内容与格式证监会公告〔2010192010629日证监会公告〔201329

45证券公司借入次级债务规定证监会公告〔201023201091日证监会公告〔201251

46证券投资基金销售管理办法证监会令第72201169日证监会令第91

47基金管理公司单一客户资产管理合同内容与格式准则证监会公告〔2011212011825日证监会公告〔201224

48基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则证监会公告〔2011222011825日证监会公告〔201225

49基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法证监会令第742011825日证监会令第83

50关于实施《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》有关问题的规定证监会公告〔2011272011108日证监会公告〔201223

51基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法证监会令第7620111216日证监会令第90

52关于实施《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》的规定证监会公告〔20113720111216日证监会公告〔201314

53证券期货业统计指标标准指引第1号(试行)证监会公告〔2012162012612日证监会公告〔20135

54证券公司客户资产管理业务管理办法证监会令第8720121018日证监会令第93

55证券公司集合资产管理业务实施细则证监会公告〔20122920121018日证监会公告〔201328



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