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辽宁证监局完成2017年基金销售机构专项检查对象及检查组成员随机抽取工作
时间:2017-10-11 来源:

    按照中国证监会《关于推广随机抽查工作实施方案的通知》(证监发【201580号)及机构基金监管部《2017年度证券基金经营机构现场检查工作安排》的要求,结合辖区监管工作实际,规范监管行为,辽宁局机构检查处制定了“现场检查随机抽取工作实施方案”。

 2017915日,我局机构检查处对辖区基金销售机构专项检查对象及检查组成员进行了“双随机”抽取工作,抽取结果如下:

一、随机抽取基金销售机构4家:

1、    兴业银行辽宁省分行;

2、    浙商银行辽宁省分行;

3、    辽阳银行股份有限公司;

4、    营口银行股份有限公司。

二、随机抽取检查人员4

巩小明、刘炜翎、李海啸、李慧颖。

三、随机抽取组长2名:

马洪丹、刘好学。

四、分组情况

A组:

组长:刘好学

组员:巩小明、刘炜翎。

负责检查机构:

1、兴业银行辽宁省分行;

2、浙商银行辽宁省分行。

B组:

组长:马洪丹

组员:李海啸、李慧颖。

负责检查机构:

1、辽阳银行股份有限公司;

2、营口银行股份有限公司。“双随机”抽取工作由局领导王丹同志主持并随机抽取,按照相关要求,机构检查处邀请了我局法制处、纪检监察室的同志全程参与监督,随机抽取结果报纪检监察室备案存档。

 

 

 

              

             2017930

 



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