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吉林证监局扎实推进新三板改革相关准备工作
时间:2020-04-10 来源:

为贯彻落实证监会新三板改革整体工作部署,吉林局迅速行动,积极采取措施,督导辖区证券公司配合全国股转公司认真做好新三板改革各项配套准备工作。

一、加强组织推动,确保新三板改革措施平稳落地

一是及时下发通知传达证监会、全国股转公司关于新三板改革工作要求,督导辖区证券公司扎实做好各项准备工作,建立内部评估机制,梳理完善业务制度和工作流程,加强技术系统建设和技术测试演练,严把“开户”工作质量关,强化风险揭示,规范营销宣传行为,在此基础上,加大新三板业务推介力度,做好投资者开户和项目储备相关工作,确保新三板业务规范有序运行。二是指定专人定期调度工作进展情况,全面掌握落实进度,对推进较慢的公司,加强督导及检查,确保按时完成工作任务。三是将新三板业务准备情况纳入现场检查工作计划优先组织开展,确保各项工作落实到位。

二、夯实证券公司执业质量基础,高起点、高标准推进改革

要求辖区证券公司严格落实投行业务内部控制指引相关规定,对照新三板业务要求和以往现场检查发现的问题,严守三道防线,持续完善内控制度,优化业务流程,并将合规风控工作穿透到投行部门、项目组和具体项目,堵塞风险和管理漏洞,切实提高执业规范化、服务专业化水平。同时,组织辖区证券公司认真开展新三板投行业务合规自查,不断提升新三板公开发行保荐工作的执业质量。

三、加强正面宣传引导,营造良好改革舆论氛围

紧密结合辖区实际,组织开展3.15消费者权益日特色主题活动,围绕新三板改革热点撰写投教宣传素材,组织辖区各证券经营机构积极开展有针对性的宣传活动,并指导四家投教基地开通精品云课堂,宣传相关法规知识,充分提示风险,累计直播时长五小时,三千余人次观看,二百余人次评论互动,实现良好效果。



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