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江苏局加强证券分支机构监管抓实科创板开板准备
时间:2019-06-19 来源:

为进一步保障科创板顺利推出,压实证券分支机构合规经营的主体责任,江苏局近期组织人员对辖区部分证券公司及分支机构科创板业务情况进行了现场检查,并联合江苏省证券业协会举办江苏辖区证券分支机构合规工作培训会,向近600家参会分支机构通报科创板业务检查中发现的问题并提出监管要求。科创板业务方面,针对分支机构存在科创板开户资格审核、客户适当性管理、风险揭示、以及科创板融资融券业务等方面存在把关不严、流程不细致谨慎的问题,江苏局要求各证券分支机构细化流程,严把开户关,加强对高龄客户的资质审核,强化客户适当性管理,向客户充分揭示科创板业务规则,引导投资者理性投资。合规管理方面,针对分支机构在内部制度建设、岗位权限设置、人员管理、异常交易监控、融资融券、代销金融产品等多个方面存在的一系列问题,江苏局要求各证券公司及分支机构要强化内功,完善制度,切实落实监管要求,维护好投资者合法权益。最后,江苏局要求各证券分支机构高度重视科创板业务,全力做好科创板业务保障工作,以扎实的工作迎接科创板开板。



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