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中国证券监督管理委员会湖南监管局行政处罚决定书
时间:2017-12-29 来源:

[2017]2

 

当事人:郭庆,男,196210月出生,时任南京熊猫电子股份有限公司(以下简称南京熊猫)副总经理,住址:南京市玄武区。

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对郭庆违法短线交易南京熊猫股票的行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人未提交陈述申辩材料。本案现已调查、审理终结。

经查明,郭庆存在以下违法事实:

201631日至1124日,郭庆利用郭庆账户买入南京熊猫股票7,100股,卖出南京熊猫股票7,100股,上述交易在不扣除交易费用情况下盈利9,037, 在扣除交易费用情况下盈利8,414.24元。郭庆的上述行为违反了《证券法》第四十七条的规定,构成《证券法》第一百九十五条所述的短线交易行为。

以上事实有郭庆账户资料和相关说明、相关人员的谈话笔录、公司公告及相关文件、上海证券交易所提供的计算数据等证据证明,足以认定。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,依据《证券法》第一百九十五条的规定,我局决定:

对郭庆的短线交易行为给予警告,并处以3万元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行:中信银行总行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库),并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局和湖南证监局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

 



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