站内搜索:
您的位置:首页>行政处罚
湖北证监局行政处罚决定书[2020]4号
时间:2020-11-06 来源:

当事人:周槿浩,男,1976年5月出生住址江苏省宜兴市宜城街道

周明,男,1981年10月出生,住址江苏省宜兴市宜城街道。

费乐琴,1985年10月出生,住址江苏省宜兴市和桥镇。

  依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)的有关规定,我局对周槿浩泄露内幕信息及周明、费乐琴内幕交易“楚江新材违法行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利当事人周槿浩、周明、费乐琴均未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

  经查明,周槿浩、周明、费乐琴违法事实如下:

一、内幕信息形成及公开过程

楚江新材系深圳交易所上市公司。出于产业升级需要,自2017年开始,楚江新材董事长姜安排公司副总裁兼董事会秘书王寻找并购标的,以提升公司在碳纤维产业链上的竞争力。经了解后,楚江新材将江苏天鸟高新技术股份有限公司(以下简称江苏天鸟)作为其并购标的。

2017年7月至2018年2月期间,楚江新材与江苏天鸟多次互相考察走访。2017年7月、9月,姜、王以及楚江新材项目经理吴富、钱等人先后2次走访江苏天鸟了解情况,洽谈合作。2018年1月2日,江苏天鸟董事长兼总经理缪良、总经理助理曹玉夫妇二人也前往安徽考察走访楚江新材。2018年2月5日,王、吴富去江苏天鸟拜年,并提出了楚江新材并购湖南顶立科技有限公司的重组合作模式。

2018年4月12日,缪良、曹玉夫妇再次到安徽芜湖市拜访楚江新材,并在晚饭席间双方谈到并购重组事项,缪、曹二人请求楚江新材拿出具体的方案。

2018年5月4日,王、钱赴江苏天鸟,提供了初步重组方案,合作方式拟定为发行股份购买资产。

2018年6月6日,楚江新材与缪良、曹玉夫妇达成一致意见后,在江苏省宜兴市签订了《合作意向协议书》。

2018年6月7日,楚江新材发布公告并于当日起停牌。公告称拟发行股份或发行股份和支付现金相结合的方式购买江苏天鸟90%股权。

楚江新材上述购买江苏天鸟90%股权的事项,属于2005年《证券法》第六十七条第二款第二项规定的重大事项,公开前属于内幕信息。内幕信息形成时间不晚于2018年4月12日,于2018年6月7日公开。

周槿浩作为江苏天鸟外聘财务顾问,参与上述重组事项,具有履职便利和信息优势。周槿浩于2018年5月18日自曹玉处获知公司名称以首字母代替的重组方案,进而知悉上述内幕信息。

二、周明内幕交易“楚江新材”

(一)周明与周槿浩联络接触情况

周明系周槿浩表弟。经查,在内幕信息敏感期内,周明与周槿浩存在联络接触和见面。

(二)账户交易情况

在内幕信息敏感期内,周明控制其父亲周平、母亲周英、岳母孙华及周明自己的4个证券账户,自5月23日起至6月4日,累计买入“楚江新材”1,100,405股,累计买入金额7,365,570.34元,截止我局调查日无卖出。具体如下:

1.“周平”账户交易情况

“周平”账户开立于2018年1月30日,资金账户6666****9544,股东代码024****431。2018年5月23日至5月31日,该账户累计买入“楚江新材”36,000股,累计买入金额250,061元,截止调查日无卖出。经计算,该账户盈利-29,346.12元。该账户为周明控制,买入资金为账户存量资金及周明银行账户转入资金,使用周明手机(号码为139****9862)下单。

2.“周英”账户交易情况

“周英”账户开立于2007年8月30日,资金账户39****82,股东代码011****160。该账户2018年5月23日、6月4日分两次累计买入“楚江新材”24,300股,买入金额164,891元,截止调查日无卖出。经计算,该账户盈利-17,322.44元。该账户为周明控制,买入资金来源于账户存量资金,使用周明手机(号码为139****9862)下单。

3.“孙华”账户交易情况

“孙华”账户开立于2015年3月16日,资金账户6666****8345,股东代码A77****106、016****782。自2018年5月28日至6月4日,该账户累计买入“楚江新材”1,016,805股,买入金额6,798,003.34元,截止调查日无卖出。经计算,该账户盈利-1,564,695.85元。该账户为周明控制,买入资金来源于孙华,使用周明手机(号码为139****9862)下单。

4.“周明”账户交易情况

“周明”账户开立于2015年4月16日,资金账户为6666****0750,股东代码A81****333、016****665。2018年6月4日该账户买入“楚江新材”23,300股,买入金额152,615元,截止调查日无卖出。经计算,该账户盈利-10,636.62。该账户为周明本人控制,买入资金为账户存量资金,使用周明手机(号码为139****9862)下单。

(三)账户交易明显异常

一是账户买入时间与内幕信息知情人接触时间高度一致。周明于2018年5月23日前曾与周槿浩见面,随即自5月23日起至6月4日,控制自己、父母及岳母4个账户大笔单一买入“楚江新材”。买入时间与周明接触内幕信息知情人时间高度一致。

二是账户资金变化与内幕信息传递高度关联。经查,除账户自有资金外,剩余资金流转中,4个账户交易量最大的“孙华”账户于2018年5月28日存入资金680,000元全部买入“楚江新材”;“周平”账户于2018年5月25日、5月31日转入100,000元并全部买入“楚江新材”。上述账户转入大额资金并买入涉案股票时间与内幕信息传递时间高度关联。

三是买入行为与交易习惯明显背离。上述4个账户存在交易资金突然放大、集中买入同一只股票、持股周期突变等情形,交易风格明显异于账户以往操作风格,且账户由同一人控制下单,在内幕信息敏感期内突击使用大笔资金买入同一只股票,交易行为异常,内幕交易特征明显。

三、费乐琴内幕交易“楚江新材”

(一)周槿浩向费乐琴泄露内幕信息

费乐琴系周槿浩朋友。经查,2018年5月下旬,费乐琴让周槿浩为其推荐股票,周槿浩向费乐琴推荐购买“楚江新材”,并告知费乐琴江新材即将与江苏天鸟进行重组事项。

(二)费乐琴账户交易情况

“费乐琴”账户于2018年5月24日开立,资金账户438****203,股东代码A29****128、024****191。该账户自2018年5月30日、6月5日分两次账户累计买入“楚江新材”61,200股,买入金额399,656元,截止我局调查日无卖出。经计算,该账户盈利-43,236.45元。该账户为费乐琴控制,账户资金来源于自有资金以及向朋友借款,使用费乐琴自周槿浩借来的笔记本电脑下单。

(三)账户交易明显异常

“费乐琴”账户于2018年5月24日开立,随即于2018年5月30日起,累计单向单一买入“楚江新材”,买入占比和持股占比均为100%。账户开户时间、交易时间与内幕信息敏感期及费乐琴获悉内幕信息时间高度吻合,交易集中度高,交易行为异常,内幕交易特征明显。

以上事实,有相关公告、证券账户开户和交易资料、银行流水资料、询问笔录、情况说明等证据证明,足以认定

周槿浩上述行为违反了2005年《证券法》第七十六条第一款的规定,构成2005年《证券法》第二百零二条所述违法行为。

周明、费乐琴上述行为,违反了2005年《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,构成了2005年《证券法》第二百零二条所述的内幕交易行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第二百零二条的规定,我局决定:

一、对周槿浩处以15万元的罚款;

二、对周明处以30万元的罚款;

三、对费乐琴处以5万元的罚款。

  上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会(财政汇缴专户),开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室和湖北证监局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

 

 

                 湖北证监局

                 202011月2



关于我们 | 联系我们 | 法律声明
版权所有:中国证券监督管理委员会 京ICP备 05035542号  京公网安备 11040102700080号