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湖北证监局启动实施湖北证券期货经营机构现场检查随机抽查工作
时间:2019-06-17 来源:

 

为贯彻落实《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》(国办发[2015] 58号)以及《关于印发中国证监会推广随机抽查工作实施方案的通知》(证监发[2015] 80号)等文件精神,依照《湖北证监局随机抽查工作方案》相关要求,湖北证监局于201961715:00启动2019年度湖北辖区证券期货经营机构双随机现场检查抽签工作,湖北省证券期货业协会代表通过手工抽签方式随机抽取确定了湖北辖区内5家期货经营机构、4家证券分支机构、2家银行(基金代销机构)和2家独立基金销售机构作为检查对象,及13组对应检查人员。湖北证监局纪检监察办公室派员全程参与了随机抽查过程。抽签结果如下:

 

序号

机构名称

检查人员

1

华信期货股份有限公司宜昌营业部

陈永峰、周荣

2

光大期货有限公司武汉营业部

袁劲、周荣

3

方正中期期货有限公司武汉营业部

袁劲、游博

4

宏源期货有限公司湖北分公司

陈永峰、钱耀才

5

国联期货股份有限公司武汉营业部

黄俊华、马晓鹏

6

广发证券股份有限公司武汉珞狮路证券营业部

黄俊华、周荣、马晓鹏

7

光大证券股份有限公司武汉新华路证券营业部

袁劲、张甜、周荣

8

申万宏源证券有限公司武汉新华路证券营业部

黄俊华、钱耀才、马晓鹏

9

万和证券股份有限公司武汉京汉大道证券营业部

陈永峰、钱耀才、游博

10

招商银行武汉分行

陈永峰、张甜、游博

11

中国光大银行武汉分行

黄俊华、游博、钱耀才

12

诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司武汉分公司

袁劲、张甜、马晓鹏

13

泰康人寿保险有限公司湖北分公司

陈永峰、马晓鹏、周荣

下一阶段,湖北证监局将按照法律法规要求,适时对上述13家证券期货经营机构开展现场检查。



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