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机构职能
时间:2020-10-30 来源:

 

办公室(党务工作办公室)

职能:负责综合行政事务和党务人事管理,具体负责文电、机要、保密、档案管理、印章管理、行政许可受理、信息公开管理、办公自动化、党务、人事管理、劳动工资管理、因公因私出国(境)管理、财务管理、机关内勤事务管理和退休人员管理。

纪检办公室

职能:负责党风廉政建设、干部党纪政纪培训与教育监督检查和工作督查督办、党员和干部监督管理、问题线索处置和案件查等工作。

信息调研处

职能:规划并组织实施局信息系统、互联网站建设和运维管理工作;负责辖区对外宣传工作;负责辖区证券期货市场信息统计工作;牵头协调调研和服务地方经济发展工作。

公司监管处

职能:负责辖区深交所主板、中小板上市公司的日常监管、现场检查、风险防范和处置等工作,负责涉及深交所主板、中小板上市公司相关中介机构的监管工作。

公司检查处

职能:负责辖区上交所主板和科创板、深交所创业板上市公司的日常监管、现场检查、风险防范和处置等工作,负责涉及上交所主板和创业板、深交所创业板上市公司相关中介机构的监管工作。

机构监管处

职能:负责对辖区证券经营机构、证券期货投资咨询机构的日常监管和检查、行政许可审核、风险防范和处置等工作,牵头信息安全监管工作;负责外资证券类驻辖区代表机构日常监管。

机构检查处

职能:负责对辖区期货机构的日常监管和检查、行政许可审核、风险防范和处置、信息安全监管等工作。

会计监管处

职能:负责拟上市公司的辅导监管工作;负责对辖区从事证券期货相关业务活动的会计师事务所、资产评估机构、资信评级机构的日常监管和检查、风险防范和处置等工作;协助地方政府和企业推进境外上市相关工作等。

投资者保护工作处

职能:负责组织开展辖区投资者教育和保护工作;牵头协调处理辖区证券期货信访举报事项;协调推进辖区多元化纠纷解决机制建设;协助、配合地方人民政府相关部门开展打击非法证券活动。

稽查一处

职能:归口管理本局证券期货违法违规案件立案、稽查与日常监管业务衔接事务;承担自立案件及证监会交办的案件调查工作;办理证监会系统内外相关单位案件协查工作;牵头承担证券期货业反洗钱相关协调工作。

稽查二处

职能:承担自立案件及证监会交办的案件调查工作;办理证监会系统内外相关单位案件协查工作。

法制工作处

职能:负责自办案件审理处罚工作;负责辖区证券期货普法宣传、内部法律咨询和法律审核、诚信档案管理、与公检法等机关协调事务;负责对辖区律师事务所从事证券法律业务进行监管;负责处理涉及本局的有关行政诉讼和行政复议。

综合业务监管一处

职能:负责辖区非上市公众公司日常监管;牵头协调辖区债券市场监管业务;联系和指导地方政府和企业推进“新三板”挂牌、公司债券发行、资产证券化及境外上市工作;按照证监会的授权对其他新业务进行监管。

综合业务监管二处

职能:负责辖区公募基金机构、公募基金销售机构日常监管和检查、行政许可审核、风险防范和处置、信息安全监管等工作;负责私募投资基金管理人、私募基金托管人及其他相关私募基金服务机构的日常监管和检查、风险防范和处置等工作。

 

(以上资料2020年10月30日更新)

 



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