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中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书〔2018〕17号(叶烁)
时间:2018-10-29 来源:

 

中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书

〔201817

 

 

当事人:叶烁,男,1983年1月出生,住址:广东省潮州市。

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对叶烁涉嫌证券从业人员违法违规行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

经查明,叶烁存在以下违法事实:

叶烁系在安信证券股份有限公司潮州潮安证券营业部(以下简称安信证券潮安营业部)任职的证券从业人员,从业期间为2011年10月16日至2016年11月28日。

叶烁在安信证券潮安营业部从业期间,私下接受客户洪某雄、吴某武、莫某松委托,操作“洪某鑫”、“吴某武”、“莫某松”3个证券账户买卖证券,累计成交金额 5,319,886,419.56元。具体情况如下:(1)2014年12月1日至2015年3月31日11:56:17(交易密码修改时间)期间,叶烁私下接受洪某雄委托,利用安信证券潮安营业部“洪某鑫”证券账户交易股票金额208,957,403.87元;(2)2013年6月5日至2016年11月3日期间,叶烁私下接受吴某武委托,利用安信证券潮安营业部“吴某武”证券账户交易股票金额4,660,720,196元;(3)2014年12月1日至2015年4月22日期间,叶烁私下接受莫某松委托,利用安信证券潮安营业部“莫某松”证券账户交易股票金额450,208,819.69元。叶烁在私下接受客户委托买卖证券期间未收取报酬。

以上事实,有安信证券劳动合同、考勤记录、询问笔录、相关证券账户资料、证券交易委托流水、银行账户资料等证据证明,足以认定。

叶烁上述行为违反了《证券法》第一百四十五条的规定,构成《证券法》第二百一十五条所述情形。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百一十五条的规定,我局决定:

对叶烁给予警告,并处以20万元罚款。

当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会(财政汇缴专户),开户银行:中信银行总行营业部,账号7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

 

 

 

                                               广东证监局

                                              2018年1023

 

 

 



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