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中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书〔2017〕5号(朱亚锋)
时间:2017-03-28 来源:

 

中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书

〔2017〕5号

 

当事人:朱亚锋,男,1982年7月出生,住址:上海市长宁区。

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对朱亚锋短线交易科达洁能股份有限公司(以下简称“科达洁能”)股票及证券从业期间违法买卖股票行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

经查明,朱亚锋存在以下违法事实:

一、朱亚锋证券从业期间违法买卖股票情况

朱亚锋于2006年5月8日入职中国国际金融股份有限公司(以下简称中金公司),并于2007年12月28日与中金公司签订劳动合同,系证券从业人员,于2014年5月7日从中金公司离职。在中金公司任职的2012年3月至2014年5月期间,朱亚锋利用“张某兰”证券账户持有、买卖股票,其中买入成交金额累计43,843,463.80元,卖出成交金额累计43,686,095.79元,盈利为699,427.21元。

二、朱亚锋短线交易“科达洁能”股票情况

朱亚锋于2014年6月3日被科达洁能聘任为公司董事会秘书,属于上市公司高级管理人员,2016年7月11日,朱亚锋因工作原因辞去科达洁能董事会秘书职务。朱亚锋担任科达洁能董事会秘书期间,六个月内多次买卖“科达洁能”股票。其中:(一)2014年7月8日,朱亚锋利用“张某兰”证券账户卖出“科达洁能”股票10,400股;2014年7月10日,朱亚锋利用“张某兰”证券账户买入“科达洁能”股票10,600股;2014年10月29日,朱亚锋利用“张某兰”证券账户卖出“科达洁能”股票19,600股。(二)2015年1月15日,朱亚锋利用其本人名下“朱亚锋”账户买入“科达洁能”股票40,000股;2015年1月26日,朱亚锋利用“张某兰”证券账户卖出“科达洁能”股票34,400股;2015年1月27日,朱亚锋利用“张某兰”证券账户卖出“科达洁能”股票6,600股。

上述违法事实,有科达洁能公告,中金公司的情况说明,劳动合同、银行账户资料,证券账户资料、资金流水,相关人员询问笔录等证据证明,足以认定。

我局认为,朱亚锋在中金公司任职期间,属于证券从业人员,朱亚锋利用“张某兰”证券账户买卖股票的行为违反了《证券法》第四十三条的规定,构成了《证券法》第一百九十九条所述禁止证券从业人员买卖股票的违法行为。朱亚锋在担任科达洁能董事会秘书期间,使用“张某兰”证券账户和其本人名下“朱亚锋”证券账户,多次在六个月内卖出、买入“科达洁能”股票的行为,违反了《证券法》第四十七条的规定,构成了《证券法》第一百九十五条所述短线交易违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十五条、第一百九十九条的规定,我局决定:

对于朱亚锋短线交易违法行为,处以警告,并处3万元罚款;对于朱亚锋证券从业期间买卖股票违法行为,没收其违法所得699,427.21元,并处10万元罚款;罚没款共计829,427.21元。

当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行:中信银行总行营业部,账号7111010189800000162,由该行直接上缴国库),并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

 

 

 

 

                                              广东证监局

                                            2017年3月27日



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