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中国证券监督管理委员会北京监管局行政处罚决定书(杨云峰)
时间:2020-07-20 来源:

〔2020〕3号

  

  当事人:杨云峰,男,1975年12月出生,住址:北京市朝阳区。

  依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)的有关规定,我局对杨云峰短线交易新华联文化旅游发展股份有限公司(以下简称新华联)股票案进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述申辩意见。本案现已调查、审理终结。

  经查明,杨云峰存在以下违法事实:

  杨云峰自2011年5月起至今担任新华联副总裁。

  2018年10月18日,“杨云峰”账户累计买入“新华联”116,400股,累计成交金额490,303元。2018年10月19日,该账户卖出“新华联”29,100股,成交金额120,519.84元;当日该账户又买入“新华联”1,000股,成交金额4,200元。该账户2018年10月18日买入“新华联”后,于次日分别卖出、买入“新华联”,相关交易相距不足6个月,交易无所得收益。“杨云峰”账户资金来源于杨云峰,交易由其朋友邵某下单操作。

  上述事实,有相关公告、相关人员询问笔录、涉案证券账户资料、资金流水等证据在案证明,足以认定。

  杨云峰上述行为属于2005年《证券法》第四十七条规定的“上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入”的情形,构成2005年《证券法》第一百九十五条所述违法行为。

  根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第一百九十五条的规定,我局决定:

  对杨云峰给予警告,并处以3万元罚款。

  上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会,开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局和北京证监局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

  

  

中国证监会北京监管局

2020713日 



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