索 引 号:40000895X/ 分类: 综合政务 ; 通知公告
发布机构: 深圳局 发文日期: 2020年02月14日
名  称: 深圳证监局关于开展辖区挂牌公司公开发行辅导验收工作的通知
文  号: 主 题 词:





各证券公司:

  根据《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第161号),股票公开转让的公众公司可以向不特定合格投资者公开发行股票,并聘请保荐机构开展辅导工作。按照证监会公众公司部的有关安排,从即日起,我局对辖区挂牌公司公开发行开展辅导验收工作现将相关要求通知如下:

  一、保荐机构应按《辅导备案登记材料目录》(附件一)要求向我局提交辅导备案登记申请,并填写《辅导备案登记表》(附件二)。

  二、辅导期间,保荐机构应督促辅导对象董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人(或者其法定代表人)掌握挂牌公司公开发行、规范运作等方面的法律法规和自律规则,知悉挂牌公司信息披露的责任和义务,树立诚信意识、自律意识和法制意识。保荐机构应当制作工作底稿,详细记录保荐机构在持续督导及辅导期间的培训内容和次数、与辅导对象沟通情况、帮助解决的问题等辅导工作。

三、辅导工作完成后,保荐机构应按照《辅导验收申请材料目录》(附件三)要求向我局报送辅导验收申请验收申请材料齐备后我局将启动验收工作,验收通过后将向保荐机构出具《辅导工作无异议函》。保荐机构向全国股转公司申请出具自律监管意见时,应将《辅导工作无异议函》一并提交全国股转公司。

四、对已在我局IPO辅导备案的挂牌公司,保荐机构仅需向我局提交书面说明,无需撤回重新申请辅导备案;对已在我局完成IPO辅导验收的挂牌公司,保荐机构可直接申报,无需重新辅导验收。保荐机构向全国股转公司申请出具自律监管意见时,应补充说明相关培训情况。

五、保荐代表人签字推荐挂牌公司公开发行项目数量与主板(含中小板)、创业板、科创板相关要求一致。最近3年内在挂牌公司公开发行项目中担任过项目协办人,满足保荐代表人资格条件的,可以向中国证券业协会申请注册为保荐代表人。

六、以上所有申报材料均以电子形式报送,红头页及签字盖章页需同时报送电子扫描文档。前期请保荐机构将电子申报文件发送至szkjc@csrc.gov.cn,并与我局联系人电话确认。后期将逐步采用系统报送方式,届时我局将另行通知。

附件:1.辅导备登记材料目录

   2.辅导备案登记表

   3.辅导验收申报材料目录

                               联系人:谢恩惠(申报文件接收) 0755-83260725

                                      王瑜          0755-83260098

                  

                   

                                            深圳证监局

                                          2020年2月13