索 引 号:40000895X/ 分类: 其他 ; 通知公告
发布机构: 海南局 发文日期: 2021年01月29日
名  称: 关于对华融期货有限责任公司采取责令改正措施的决定
文  号: 〔2021〕1号 主 题 词:





〔2021〕1号

 

华融期货有限责任公司:

经查,你公司存在三会运作不规范、合规管理和风险管理未有效全覆盖、印章及居间业务等内部管控不足、有的岗位职责安排未形成有效制衡、与子公司场地、人员未严格分开等问题,反映出你公司公司治理不完善、内部控制及风险管理存在缺陷,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第四十条、第四十一条、第五十一条、第五十六条规定。

根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定,我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应高度重视,切实采取有效措施全面整改,强化合规意识,规范运作。你公司应当于2021331日前向我局提交整改报告。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

 

                            海南证监局

          2021年1月29