索 引 号:40000895X/ 分类: 其他 ; 通知公告
发布机构: 大连局 发文日期: 2015年04月13日
名  称: 关于对誉霖恒信股权投资管理(大连)有限公司法定代表人采取监管谈话措施的决定
文  号: [2015]1号 主 题 词:





誉霖恒信股权投资管理(大连)有限公司郑焕庆

   近期,我局正在按照中国证监会的统一部署和安排,对辖区证券期货行业开展“两个加强、两个遏制”(加强内部管控、加强外部监管,遏制违规经营、遏制违法犯罪)专项检查工作。在对你公司检查过程中,我局发现你公司不配合开展“两个加强、两个遏制”的现场检查

  上述行为违反了《中华人民共和国证券投资基金法》第一百一十七条的规定。按照相关法律法规的规定,现要求你单位法定代表人郑焕庆20154169时携带有效的身份证件到大连市中山区希望大厦15层中国证监会大连监管局接受监管谈话,届时一并提交以下书面材料:营业执照、公司组织架构图及部门职责情况说明、员工花名册、公司章程、制度汇编、财务资料

   如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向我会(中国证券监督管理委员会)提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起3个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。