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北京证监局证券期货监管信息公开指南(试行)
时间:2017-11-03 来源:

  为方便公众快速、准确地查找北京证监局监管信息,进一步贯彻落实《中华人民共和国政府信息公开条例》(以下简称《条例》)和《中国证监会证券期货监督管理信息公开办法(试行)》(以下简称《办法》),参照《中国证券监督管理委员会证券期货监督管理信息公开指南(试行)》制订本指南。

  一、总则

  根据《条例》《办法》和相关规定,监管信息是指北京证监局在依法履行证券期货市场监督管理职能的过程中制作或者获取的,以一定形式记录、保存的信息。北京证监局信息公开工作遵循公正、公平、便民的原则,按照“公开为原则,不公开为例外”的要求,及时、准确、全面公开群众普遍关心、涉及群众切身利益的监管信息。

  北京证监局在日常工作中制作或者获取的内部管理信息,尚处于讨论、研究、审查中的过程性信息,或者需要北京证监局另行汇总、加工、重新制作以及向其他行政机关和公民、法人或其他组织搜集的信息,不属于本指南规定的应当公开的监管信息。

  依据《条例》《办法》相关规定,监管信息公开可分为主动公开和依申请公开。

  二、主动公开

  (一)公开范围

  依据《条例》《办法》的规定,北京证监局主动公开的监管信息包括:

  1.北京证监局机构设置、工作职能、处室职责等;

  2.辖区监管的规则、实施细则、工作指引等;

  3.辖区监管的有关通知、公告、公示性文件等;

  4.纳入国家统计指标体系的辖区证券期货市场统计信息等;

  5.辖区行政许可事项、依据、条件、数量、程序、期限、材料目录、审批机构和核准结果等;

  6.辖区拟上市公司辅导备案等非行政许可事项;

  7.向辖区监管对象出具的行政处罚决定;

  8.辖区风险警示类信息;

  9.辖区普法宣传、投资者保护类信息;

  10.中国证监会批准并由北京证监局负责监管的,或北京证监局批准的辖区监管对象的名称、地址和联系方式等;

  11.北京证监局办事指南、办事程序、联系方式等;

  12.其他依照法律、行政法规和中国证监会有关规定应当由北京证监局公开的信息。

  (二)公开方式

  1.依据《办法》规定的范围,所有属于北京证监局主动公开的证券期货监管信息,可登陆中国证监会网站(www.csrc.gov.cn),点击左侧“派出机构”栏目中的“北京”,进入网页之后点击“信息公开”栏目;或直接登录中国证监会网站,点击主页的“信息公开”栏目,选择左侧栏目“派出机构”中的“北京”,直接链接到北京证监局的监管信息目录。公民、法人和其他组织,可以通过上述方式点击浏览、查阅有关北京证监局的各项公开监管信息。

  2.对于需要向社会公众和投资者市场各方公开的证券期货市场监管法规、政策、措施及其他有关事项,按照中国证监会统一要求,我局还会通过广播电视、报纸、杂志、互联网等媒体公开。

  3.其他便于公众知晓的方式。

  (三)公开时限

  上述应当主动公开的监管信息,在形成或变更之日起20个工作日内按规定方式,向公众公开。法律、行政法规对监管信息公开期限另有规定的,从其规定。

  三、依申请公开

  根据《办法》的规定,除主动公开的监管信息外,公民、法人和其他组织可以根据自身生产、生活、科研等特殊需要,向北京证监局申请获取相关监管信息。

  申请人应注意区分申请监管信息与业务咨询、信访投诉、行政复议、新闻采访申请的区别,依申请公开的监管信息范围由《办法》有关条款界定。除此之外,业务咨询、信访投诉、行政复议和新闻采访申请等仍按原有渠道和程序进行办理。按照有关法规规定,北京证监局不得向任何个人或机构提供投资咨询建议,公民、法人或其他组织投资咨询应向有关具备合法资质的专业机构申请办理。

  公民、法人和其他组织申请获取相关监管信息应满足下列条件:

  1.申请公开的监管信息与申请人利益直接相关;

  2.根据法律、行政法规和中国证监会有关规定,申请公开的监管信息不属于应当同时向所有投资者公开披露的信息;

  3.申请公开的监管信息不涉及国家秘密;

  4.涉及商业秘密、个人隐私的,经书面征求第三方的意见,第三方同意公开。

  (一)受理机构

  北京证监局监管信息公开申请的受理机构为北京证监局办公室(党务工作办公室),受理时间为8:30-11:30,13:30-17:00(节假日、公休日除外)。通信地址:北京市西城区金融大街26号金阳大厦6层,邮政编码:100033;电子邮箱:bjxxgk@csrc.gov.cn。

  (二)申请方式

  申请人申请监管信息应当填写《北京证监局证券期货监管信息公开申请表》(以下简称《申请表》,见附件),《申请表》可以到中国证监会网站(网址为www.csrc.gov.cn)或向我局领取。具体的申请方式包括:

  1.现场申请。申请人可以到北京证监局监管信息公开受理接待场所填写《申请表》申请获取有关监管信息。

  2.信函申请。申请人可以通过信函方式提出申请。申请人在网上下载、现场领取或自行复制《申请表》,并按要求填写,通过信函方式邮寄至北京证监局办公室(党务工作办公室),并请在信封左下角注明“监管信息公开申请”字样。

  3.传真申请。申请人可以通过传真方式提出申请。申请人在网上下载《申请表》,并按要求填写,传真至010-88088300。

  (三)申请的提出

  为提高工作效率,方便申请人尽快获取所需信息,申请表应填写准确、完整,并按照“一事一申请”的原则提交。对于一个申请当中包含多个申请事项或者就一个具体事项提出多个内容相近的信息公开申请的,北京证监局受理机构可以口头或书面要求申请人对申请方式加以调整;对于申请资料要件不齐全的,申请人应按照北京证监局受理机构的要求进行补正。申请人调整申请、要件补正的时间不计入北京证监局的办理时间。申请人委托他人办理的,应同时提供授权委托书及、委托人、受托人有效身份证明材料。申请人应对申请材料的真实性负责。

  公民申请获取监管信息,应提供有效身份证件的原件及复印件;法人与其他组织应提供组织代码证原件及复印件、委托书的原件及复印件;申请人因科研用途向北京证监局申请监管信息公开的,应提交科研目的、科研用途、研究大纲等科研证明资料;申请人提出申请时,应同时提供以下信息并签名或盖章:

  1.申请人的姓名或者名称、联系方式、证件号码或组织机构代码等信息。公民委托他人办理信息公开申请的,应出具委托代理协议。法人或其他组织申请信息公开的,应出具委托书;

  2.申请公开的监管信息内容概述;

  3.申请公开监管信息的形式要求;

  4.申请公开监管信息的原因;

  5.申请时间;

  6.有关申请公开的监管信息利益直接相关的证明材料。

  (四)申请的处理

  1.审查

  北京证监局受理机构收到申请后,应对申请的形式要件是否完备等进行审查。要件不完备的,申请人应及时予以补正。

  2.登记

  对于《申请表》填写完整,且申请人按相关规定提供了有效身份证件等要件齐全的申请,在收到申请的当天应予登记。

  3.答复

  受理机构自收到《申请表》之日起15个工作日内做出书面答复(特殊情况答复期限可延长15个工作日),答复分以下几类:

  (1)符合依申请公开条件的,按照申请人的要求提供监管信息;

  (2)属于主动公开范围的,告知申请人获取该政府信息的方式和途径;

  (3)与申请人生产、生活、科研等特殊需要无关的,不予提供,并告知申请人不予提供的理由;

  (4)不属于北京证监局监管信息,应当告知申请人,对能够确定公开机关的,告知申请人获取信息的途径;

  (5)申请公开的监管信息不存在的,告知申请人监管信息不存在;

  (6)申请内容不明确的,告知申请人作出更改、补充;

  (7)可能危及证券期货市场秩序、投资者合法权益、国家安全、经济安全和社会稳定的,不予公开;

  (8)对于同一申请人向北京证监局就同一内容反复提出公开申请的,可以不重复答复;

  (9)北京证监局认为申请公开的监管信息涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私,以及公开后可能损害第三方合法权益的(书面征求第三方意见,第三方不同意公开的),不得公开。但北京证监局认为涉及第三方权益的监管信息不公开可能对公共利益造成重大影响的,可以公开,并将决定公开的监管信息内容和理由通知第三方。监管信息涉及第三方权益的,征求第三方意见所需时间不计算在规定的期限内。

  (五)收费管理

  北京证监局按国家有关规定向申请人收取依申请公开监管信息过程中发生的检索、复制、邮寄等费用。

  四、北京证监局证券期货监管信息目录

  证券期货监管信息目录由中国证监会统一制定并公布,信息查询者或申请人可通过中国证监会网站“信息公开”栏目查看,本指南不再重复说明。

  五、监督方式

  公民、法人或其他组织认为北京证监局在监管信息公开工作中的具体行政行为侵犯其合法权益的,可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。

  公民、法人或其他组织认为北京证监局不依法履行监管信息公开义务的,可以向上级行政机关、监察机关或者监管信息公开工作主管部门举报。

 

   附件:北京证监局证券期货监管信息公开申请表



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