索 引 号:40000895X/ 分类: 机构设立 ; 行政许可
发布机构: 深圳局 发文日期: 2018年02月12日
名  称: 深圳证监局关于核准五矿证券有限公司设立5家分支机构的批复
文  号: 深证局许可字〔2018〕18号 主 题 词:





 

五矿证券有限公司

你公司报送的《五矿证券有限公司关于在郑州市、青岛市等城市设立五家证券分支机构的申请报告》(五矿金融证券[2017]180号)及相关文件收悉。根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司分支机构监管规定》(证监会公告〔2013〕17号)等有关规定,经审核,现批复如下:

一、核准你公司在江苏省无锡市设立1家营业部、河南省郑州市设立1家分公司、广东省广州市设立2家营业部、青岛市设立1家分公司,具体情况如附表。

二、你公司应当依法依规为新设分支机构配备人员,健全完善制度、业务设施和信息系统。

三、你公司应当自批复下发之日起6个月内完成分支机构设立及工商登记事宜,并持上述工作完成情况的说明、分支机构营业执照复印件及分支机构负责人任职文件向我局申领证券公司分支机构《经营证券期货业务许可证》。不能按时完成的,应当在30个工作日前向我局申请延长批复有效期。期限届满仍未完成的,本批复自动失效。

四、分支机构设立过程中如遇重大问题,须及时报告我局。

 附表:

序号

核准设立分支机构类型

所在市

家数

业务范围

信息系统建设模式(A\B\C 型)

1

 

证券营业部

 

江苏省无锡市

1

证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券投资基金销售;融资融券;代销金融产品;证券资产管理(仅限项目承揽、项目信息传递与推荐、客户关系维护等辅助工作);证券承销与保荐(仅限项目承揽、项目信息传递与推荐、客户关系维护等辅助工作)。

C型

2

分公司

河南省郑州市

1

3

证券营业部

广东省广州市

2

4

分公司

青岛市

1

 

                  深圳证监局

                201827

 

 五矿证券有限公司统一社会信用代码:91440300723043784M