索 引 号:40000895X/ 分类: 行政监管措施 ; 通知公告
发布机构: 陕西局 发文日期: 2019年03月18日
名  称: 关于对西安晨曦航空科技股份有限公司及吴坚、张军妮采取出具警示函措施的决定
文  号: 陕证监措施字〔2019〕3号 主 题 词:






西安晨曦航空科技股份有限公司、吴坚、张军妮:
   2018年8月16日,持有你公司5%以上股份的股东高文舍在未预先披露减持计划的情况下,通过二级市场以集中竞价的方式减持公司股份40,000股,违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告〔2017〕9号)第三条、第八条之规定,以及高文舍在公司上市前所作承诺。
   经查,你公司在《2018年第三季度报告》披露前已知悉上述情况,但你公司在《2018年第三季度报告》中披露的股东承诺履行信息与实际情况不符,直到2019年1月29日才以临时报告形式披露高文舍违规减持事项,违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号,以下简称《办法》)第二条之规定。吴坚、张军妮作为公司董事长、董事会秘书,未能勤勉尽责,对上述问题负有主要责任,违反了《办法》第三条之规定。根据《办法》第五十九条之规定,我局决定对你公司及吴坚、张军妮采取出具警示函的监管措施。

   如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
 
                                        2019年3月12日