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关于对中国邮政储蓄银行股份有限公司杭州市大关东苑营业所采取责令改正监管措施的决定
时间:2018-01-02 来源:

中国邮政储蓄银行股份有限公司杭州市大关东苑营业所:

   经查,2017年1月至8月期间,你营业所组织未取得基金销售业务资格人员销售公开募集证券投资基金。该行为违反了《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号)第五十七条的规定。

   根据《证券投资基金销售管理办法》第八十七规定,我局决定对你营业所采取责令改正的行政监督管理措施。你营业所应充分吸取教训,加强相关法律法规学习,提高证券投资基金销售业务规范运作水平,并在签收本行政监管措施决定书次日起60日内,向我局提交整改报告。

   如对本监管措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

       

         浙江证监局

          2017年1226



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