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中国证券监督管理委员会北京监管局行政处罚决定书(深圳华彩京西物联投资管理企业(普通合伙)、晁龙)
时间:2018-02-07 来源:

〔2018〕3号

  

  当事人:深圳华彩京西物联投资管理企业(普通合伙)(以下简称京西物联)注册地深圳市大鹏新区

  晁龙,男,1981年9月出生住址:山西省垣曲县。时任京西物联合伙人、京西创业(北京)科技股份有限公司(以下简称京西创业)董事长。

  依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对当事人京西物联、晁龙超比例持股京西创业时未按规定披露信息和限制期内买卖股票的行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人提出陈述、申辩意见,并申请听证。应当事人的申请,局依法举行了听证会,听取了其代理人的陈述、申辩意见。本案现已调查、审理终结。

  经查明,京西物联晁龙存在以下违法事实:

  2014年10月30日,京西物联持有“京西创业”(原名索享股份500万股,持股比例27.78%。晁龙持有“京西创业”700万股,持股比例38.89%。同时,晁龙在“京西物联”的出资占比为99.83%。根据《非上市公众公司收购管理办法》第四十三条,参照《上市公司收购管理办法》第八十三条第二款第六项的规定,晁龙与京西物联为一致行动人。京西物联、晁龙合计持股比例为66.67%。

  2015年430日,京西物联买入“京西创业”109万股,与晁龙合计持股比例由66.67%变更为72.72%。2015年12月18日,京西物联买入“京西创业”100万股,与晁龙合计持股比例由71.86%变更为77.41%。2015年12月22日,京西物联买入“京西创业”100万股,与晁龙合计持股比例由77.41%变更为82.97%。2015年12月25日,京西物联买入“京西创业”100万股与晁龙合计持股比例由82.97%变更为88.52%。2015年12月30日,京西物联买入“京西创业”69万股,与晁龙合计持股比例由88.52%变更为92.36%。2015年12月31日,京西物联卖出“京西创业”80.40万股,与晁龙合计持股比例由92.36%变更为87.89%。

  京西物联买卖“京西创业”股票,导致京西物联与其一致行动人晁龙合计持比例在2015年4月30日、12月18日、22日、25日、3031日分别跨越70%、75%、80%、85%、90%、90%,触发信息披露义务。京西物联未在该时点暂停交易并及时履行信息披露义务。在此期间,京西物联在实际披露的权益变动报告书中,也未将其一致行动人晁龙拥有的权益合并计算披露。京西物联违反法律规定买卖“京西创业”合计729.6万股,违反法律规定交易金额为1249.17万元

  以上情况有相关账户的交易、资金流水、公告和权益变动报告书、当事人及其他有关人员询问笔录等证据证明。

  京西物联上述行为违反了《非上市公众公司收购管理办法》第十三条第二款“投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10%后,其拥有权益的股份占该公众公司已发行股份的比例每增加或者减少5%(即其拥有权益的股份每达到5%的整数倍时),应当依照前款规定进行披露。自该事实发生之日起至披露后2日内,不得再行买卖该公众公司的股票”的规定

  当事人及其代理人在陈述申辩材料听证会中提出如下申辩意见:一是“京西物联违反法律规定买卖京西创业合计729.6万股,违反法律规定交易金额为1249.17万元”与事实不符。当事人及其代理人认为,违反法律规定交易总股数为180.4万股,交易金额为285.52万元。根据《非上市公众公司收购管理办法》第十三条第第二项和第二款的理解,协议转让方式下通过“一次交易安排”可以直接超过10%或穿过5%的整数倍线,信息披露义务的触发时点是在协议达成时。京西物联2015年4月30日、12月18日、25日、30的交易,符合股转系统单笔交易申报不超过100万股的规定,属于通过一次交易行为超过5%的整数倍,并不违规。二是近期,多家挂牌公司出现过类似案例,没有受到行政处罚。此外,京西物联当时并无主观恶意,请求从轻处罚。

  经复核,我认为:一是当事人及其代理人上述理解有误。《非上市公众公司收购管理办法》第十三条第二款明确规定,“投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10%后,其拥有权益的股份占该公众公司已发行股份的比例每增加或者减少5%(即其拥有权益的股份每达到5%的整数倍时),应当依照前款规定进行披露。自该事实发生之日起至披露后2日内,不得再行买卖该公众公司的股票”二是当事人不符合《行政处罚法》第二十七条依法应当从轻或者减轻处罚的情节。因此,对当事人及其代理人的申辩意见不予采纳。

  根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》(国发〔2013〕49号)第五条和《非上市公众公司收购管理办法》第三十七条,比照《证券法》第一百九十三条第二款和第二百零四条的规定,我局决定: 

  一、责令京西物联改正违法行为;

  二、对京西物联超比例增、减持未披露行为予以警告;

  三、对京西物联超比例增、减持未披露行为处以30万元罚款,对京西物联限制期限内买卖股票的行为处以120万元罚款,对京西物联合计罚款150万元;

  四、对直接负责的主管人员晁龙给予警告,并处10万元罚款

  上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行:中信银行总行营业部、账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库),并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局和北京证监局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

  

             

中国证监会北京监管局

2018年1月31日  



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