北京监管局

武津成:

经查,原新时代证券股份有限公司(现诚通证券股份有限公司)被接管前存在违规发放奖金、向无实际劳动关系人员发放“薪酬”事项,反映出公司未能有效实施合规管理,违反了《证券公司合规管理试行规定》(证监会公告〔2008〕30号)第三条以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第三条的规定。

你作为公司时任人力资源部负责人,负有责任。根据《证券公司合规管理试行规定》第二十六条第一款,以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定,我局决定对你采取警示函的行政监管措施。

如对本监督管理措施不服,可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

中国证监会北京监管局

2024年4月24日