北京监管局

〔2022〕143号

北京微动利基金销售有限公司:

经查,你公司存在以下问题:

一是未定期向投资人主动提供基金保有情况信息、及时提供对其投资决策有重大影响的信息,也未与投资人约定提供相关信息的方式。二是未在投资人购入基金前向其揭示所购基金的客户维护费水平。三是前台业务系统不具备提供投资资讯的功能,无法正常展示基金产品信息,未向基金投资人披露客户开户协议等相关文档范本、至少两种投诉处理方式、基金投资人自助服务的相关风险和防范措施等信息。四是未将基金销售保有规模、投资人长期投资收益等纳入基金销售人员考核评价指标体系。五是财务状况较差,净资产为负值,自有资金投资于现金、银行存款、国债、基金等高流动性资产的净值不足2000万元。六是公司发生实际控制人变更、持有5%以上股权的股东质押所持公司股权的情况,均未在5个工作日内向我局备案。

上述问题违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第二十二条、第二十五条、第二十九条、第三十条第一款、第三十八条、第五十一条第一款(二)(三)项的相关规定,依据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条、第五十四条的规定,我局决定对你公司采取责令暂停办理相关业务(第五十四条涉及的全部业务)3个月的行政监管措施。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

中国证监会北京监管局

2022年7月11日